JR
中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准
JR/T 0331.1—2026
证券期货业业务域数据元规范
第 1 部分：证券公司
Bus iness domain data e lement specificat ion of secur it ies and futures
industry—Part 1:securit ies company
2026-05-09 发布 2026-05-09 实施
中 国证 券监 督 管理 委 员会 发 布
目 次
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
本文件是JR/T 0331《证券期货业业务域数据元规范》的第1部分。JR/T 0331已经发布了以下部分： ——第1部分：证券公司。
——第4部分：证券交易所。
——第5部分：企业资产证券化业务。
——第6部分：公开募集不动产投资信托基金业务。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归 口。
本文件起草单位：财通证券股份有限公司、中证数据有限责任公司、中国证券监督管理委员会科技监管司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、证通股份有限公司。
本文件主要起草人：俞克凡、葛思宣、 吕凯峰、汪萌、侯智杰、柏小虎、徐大干、王幸、王作敬、马丽霞、王桂强、黎峰、朱旭。
制订《证券期货业业务域数据元规范》的意义在于形成统一的数据元标准，规范数据模型的设计，形成一致的信息模型，并为各系统间的数据交换提供统一的基础。随着证券行业的创新发展，新业务的不断诞生，软件供应商和各证券公司自行研发的各种信息系统平台多种多样，跨系统间的交互需求不断增加，但各系统的接口不一致、数据元不一致，阻碍了系统间正常的交互，给系统间数据交互、汇总和共享带来一定困难，并且增加了系统的维护成本、技术风险和创新的成本。数据元规范的编制和推出，旨在逐步推动改善上述问题，并为后续数据质量管理、数据安全、数据共享打下基础。
JR/T 0331《证券期货业业务域数据元规范》拟由六个部分组成。
——第1部分：证券公司。 目的在于规范证券公司业务域数据元。
——第2部分：基金管理公司。 目的在于规范基金公司业务域数据元。
——第3部分：期货公司。 目的在于规范期货公司业务域数据元。
——第4部分：证券交易所。 目的在于规范证券交易所业务域数据元。
——第5部分：企业资产证券化业务。 目的在于规范企业资产证券化业务域数据元。
——第6部分：公开募集不动产投资信托基金业务。 目的在于规范公开募集基础设施证券投资基金业务域数据元。
本文件旨在选取证券公司业务特征较为明显，并具有相对通用性及广泛适用性的一组数据元素集合，按照体系化、规范化的数据元框架定义要求，通过溯源权威法规、细化技术属性、完善约束规则等步骤，形成一套业务分类清晰、名称定义准确、关联关系完善的数据元标准，为证券公司开展数据建设和应用工作提供指导和参考。
本文件规定了证券公司业务域数据元的描述及规则、分类分层框架、核心属性目录和关联属性目录。
本文件适用于证券公司开展数据治理活动、数据仓库建设、数据模型管理、实施数据集成融合、进行数据交互共享、推进数据应用建设等各项数据类相关工作。
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
JR/T 0176.1—2019 证券期货业数据模型 第1部分：抽象模型设计方法
JR/T 0304.1—2024 证券期货业基础数据元规范 第1部分：基础数据元
JR/T 0304.2—2024 证券期货业基础数据元规范 第2部分：基础代码
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
数据元 data element
由一组属性规定其定义、标识、表示和允许值的数据单元。
[来源：GB/T 18391.1—2009，3.3.8] 3.2
数据域 data domain
对数据根据业务类别、数据来源或数据用途等维度划分后形成的相关主题数据的集合。
下列缩略语适用于本文件。
LOF：上市开放式基金（Listed Open-Ended Fund）
ETF：交易型开放式指数基金（Exchange Traded Fund）
REITs：不动产投资信托基金（Real Estate Investment Trusts）
依据《证券期货业证券业务标准规划（2022-2025）》，把证券公司业务条线划分为：经纪业务、信用业务、资产管理业务、证券投资咨询业务、场外产品代销业务、衍生品业务、自营业务、证券做市交易业务、私募投资基金业务、另类投资业务、投资银行类业务、跨境业务和其他业务13个大类业务属性，如图1所示。
图 1 证券公司业务条线划分
各业务条线描述如下：
a) 经纪业务：经纪业务是指在证券交易活动中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。业务品种包括在交易所发行的全部A股、B股股票，以及在全国股转公司挂牌的挂牌公司股票和两网及退市公司股票；在交易所挂牌的国债、地方政府债、企业债、公司债、中小债、可转债等债券；上市开放式基金（LOF）、交易型开放式指数基金（ETF）等交易型基金。
b) 信用业务：信用业务是指金融机构基于客户的信用状况，在一定的风险评估基础上，为客户提供资金融通、证券融通或信用支持的业务行为。
c) 资产管理业务：资产管理业务是指证券公司依照有关法律法规的规定，与客户签订委托资产管理合同，根据合同的约定对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务以获取利润的行为。
d) 证券投资咨询业务：证券投资咨询业务是指证券公司、证券投资咨询机构为证券投资人或客户提供证券及证券相关产品的投资分析、预测和建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
e) 场外产品代销业务：场外产品代销业务是指证券公司接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。产品范围为不在交易所挂牌交易的金融产品。
f) 衍生品业务：衍生品业务是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。场外衍生品业务是指证券公司与符合条件的交易对手方之间进行的一种非集中性、非标准化的衍生产品交易，目前类型包括收益互换、场外期权、收益凭证、信用违约互换（CDS）等。
g) 自营业务：自营业务是证券公司以自主支配的资金或证券，在证券的一级市场和二级市场上从事以盈利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。
h) 证券做市交易业务：证券做市交易业务是指做市商使用自有资金参与各类证券及衍生品交易，发布买卖双向报价，履行与投资者成交义务，为市场提供流动性服务，通过存货管理与自有买
卖价差获得收益。 目前常规的做市品种包括公募基金、股票、债券、期权、期货、公募不动产投资信托基金（以下简称公募REITs）、科创板等，相应做市机构需按照做市品种所在交易场所的要求，履行做市义务。除此之外，广义的做市业务还包括场外衍生品交易商业务，交易商根据客户需求量身定做衍生品交易结构，同时作为客户的对手方，通过中国证券业协会系列协议（SAC协议）或中国银行间市场金融衍生产品交易主协议（NAFMII协议）来完成交易。
i) 私募投资基金业务：私募投资基金业务是指证券公司按照监管部门有关规定设立私募投资基金子公司，并根据法律法规、中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的规定开展私募投资基金业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构在有效控制风险、保持流动性的原则下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金等风险较低、流动性较强的证券，监管政策另有规定的除外。
j) 另类投资业务：另类投资是指证券公司设立另类投资子公司，以另类投资子公司为主体，使用自有资金开展另类投资业务；另类投资的范围为中国证券监督管理委员会发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的附件“证券公司证券自营投资品种清单 ”所列品种以外的特殊金融产品、股权、债券等。其中，“证券公司证券自营投资品种清单 ”含境内证券交易所上市交易和转让的证券、股转系统挂牌转让的证券、区域股权交易市场股票转让的私募债券和股票、境内银行间市场交易的证券、境内金融机构柜台交易的证券。
k) 投资银行类业务：投资银行类业务是指承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐和其他具有投资银行特性的业务，如资产证券化等。
l) 跨境业务：跨境业务包括跨境自营投资业务、跨境资本中介业务、境外代理、合格境外机构投资者（QFII）/人民币合格境外机构投资者（RQFII）业务。
m) 其他业务：证券公司开展的其他类业务，如介绍业务（IB业务）和柜台业务等。IB业务是指证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），即证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。柜台业务是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
通过对证券公司所涉及的数据范围进行数据特征归纳，把具有共性的数据归入同一个数据集合中，形成数据域，可以划分为主体域、账户域、品种域、行为域、资产域、协议域、渠道域和营销域八个数据域。每个主题再基于所涉及的业务和数据进行细分，逐层递进地划分出数据元的二级分类，确保每一个数据有唯一的主题归属。各数据域分类说明如下：
a) 主体域指证券公司在市场中的主要参与者，如证券公司、客户、内部组织、从业人员信息和合作机构信息等数据；
b) 品种域指证券公司本身对外提供的金融工具和服务，还包括在证券公司业务流程中涉及的其他方提供的金融工具和服务的数据，主要包含场内品种、场外品种和其他金融工具的数据；
c) 账户域是主体因业务需求在相关机构登记的各类账户信息的数据，账户数据域按照账户类型划分三大类，包括交易账户、资金账户和银行账户；
d) 行为域是指投资者参与市场的所有行为，以及该行为触发的证券期货市场其他参与者的所有行为的数据；
e) 资产域是指市场主体进行证券产品投资的投资者资产信息，主要包括证券的市值、资金、负债和虚拟资产等数据；
f) 协议域是指投资者与机构签署的开展某种业务或购买某种产品的协议产生的数据。包括签订的格式合同，以及交易中涉及的各项合约等信息；
g) 渠道域用于表述业务发生的地点、通道或路径，通常是与业务事件关联产生的数据；
h) 营销域用于表述一个主体在意图开展营销活动的领域进行营销活动的行为方式而产生的数据。根据数据域划分，形成证券公司数据元分类框架，如表1所示。
表 1 数据元分类框架
|
所属数据域 |
业务大类 |
业务小类 |
|
主体 |
证券公司信息 |
基本信息、董监高信息、股东信息、内部组织信息、专业委员会信息、联营公司信息、持牌业务信息、分类级别信息、合作机构信息、其他信息 |
|
从业人员信息 |
员工信息、其他信息 |
|
|
客户信息 |
基本信息、个人客户信息、机构客户信息、产品客户信息、其他客户信息 |
|
|
品种 |
场内品种 |
股票、基金、债券、场内期权、其他场内品种 |
|
场外品种 |
资产管理计划、代销理财产品、权益互换、场外期权、商品现货 |
|
|
其他金融工具 |
指数类 |
|
|
账户 |
交易账户 |
证券账户、基金账户、衍生品合约账户、投资账户、一码通账户、资管账户、中债登账户、其他账户 |
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资金账户 |
资金账户信息 |
|
|
银行账户 |
银行账户信息 |
|
|
行为 |
经纪业务 |
委托、成交、清算、其他交易流水 |
|
信用业务 |
融资融券、股票质押回购、债券质押回购、约定购回、转融通、报价回购、同业拆借、债券借贷 |
|
|
投资银行类业务 |
股权融资、债券融资、并购重组、新三板挂牌、资产证券化 |
|
|
资产管理业务 |
产品创设、产品募集、投资管理、产品运营、信披报告、产品清算 |
|
|
自营业务 |
交易资格获取、报价管理、策略研发、合规风控、资金头寸管理、估值、清算结算 |
|
|
衍生品业务 |
场外期权、收益互换、收益凭证、信用违约互换（CDS） |
|
|
场外产品代销业务 |
私募投资基金、私募资管计划、公开募集投资基金、信托计划、代销其他证券公司发行的收益凭证 |
|
|
另类投资业务 |
项目立项、尽职调查、投资决策、投资实施、投后管理、投资结束、风险管理、合规管理 |
|
|
证券投资咨询业务 |
证券投资顾问、发布研究报告 |
|
|
私募投资基金业务 |
项目立项、尽职调查、投资决策、基金募集、基金运行、投后管理、项目退出、风险管理、合规管理 |
|
|
证券做市交易业务 |
策略研发、投资决策、合规风控、交易、清算结算、估值、会计核算 |
|
|
跨境业务 |
跨境自营投资、跨境资本中介、境外代理、合格境外机构投资 |
表 1 数据元分类框架（续）
|
所属数据域 |
业务大类 |
业务小类 |
|
|
|
者（QFII）/人民币合格境外机构投资者（RQFII） |
|
其他业务 |
IB业务（介绍业务）、柜台业务 |
|
|
资产 |
市值 |
证券持仓、证券权益、担保证券、保证金证券、衍生品、金融产品持有、股票质押回购、市值资产修正、持仓变动 |
|
资金 |
资金余额、资金部分权益、资金资产修正、保证金、资金变动 |
|
|
负债 |
透支资金、信用业务负债 |
|
|
虚拟资产 |
客户积分、其他信息 |
|
|
协议 |
合同信息 |
基本信息、信用合同、其他信息 |
|
合约信息 |
基本信息、股指期货合约、银行间合约、转融通合约、证券收益互换合约、其他信息 |
|
|
渠道 |
渠道信息 |
基本信息、其他信息 |
|
营销 |
营销信息 |
任务信息、文件信息、礼品信息、其他信息 |
|
需求信息 |
问卷调查信息 |
|
|
服务信息 |
拜访服务信息 |
通过证券公司各业务线的常用数据分布，梳理出各业务条线小类的数据项跟主题数据域的关系，形成业务条线和数据域的关系表，如下表2所示；根据关系梳理，针对各业务模块的数据项展开进行归类和数据元属性的定义，梳理形成证券公司业务域数据元。
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表 2 证券公司业务和数据域的关系表
|
业务和数据域划分 |
经纪业务 |
信用业务 |
资产管理业务 |
证券投资咨询业务 |
跨境业务 |
衍生品业务 |
证券做市交易业务 |
投资银行类业务 |
私募投资基金业务 |
另类投资业务 |
场外产品代销业务 |
自营业务 |
其他业务 |
|
主体 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
证券公司信息 从业人员信息 交易对手方信息 |
证券公司信息 客户信息 从业人员信息 |
|
品种 |
场内交易品种 场外交易品种 |
场内交易品种 场外交易品种 |
场内交易品种 场外交易品种 |
场内交易品种 场外交易品种 |
场内交易品种 场外交易品种 |
场内交易品种 场外交易品种 |
场内交易品种 场外交易品种 |
无 |
场外交易品种 |
场外交易品种 |
场外交易品种 |
场内交易品种 场外交易品种 |
场外交易品种 |
|
账户 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
无 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
银行账户信息 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
银行账户信息 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
资金账户信息 交易账户信息 银行账户信息 |
|
行为 |
投资者适 当性及账户服务 交易（非交易）服务 结算服务 |
融资融券质押回购约定购回 |
产品创设 基金募集 投资管理 基金销售 基金运营 |
证券投资顾问 发布研究报告 |
跨境自营投资 跨境资本中介 境外代理 |
场外期权 收益互换 收益凭证 信用违约互换（CDS） |
策略研发 投资决策 合规风控交易 结算清算 |
股权融资 债权融资 并购重组 新三板挂牌 |
项目立项 尽职调查 投资决策 投资实施 投后管理 |
项目立项 尽职调查 投资决策 投资实施 投后管理 |
私募投资基金 私募资管计划 公募投资基金 |
客户资格获取 报价管理 投资交易 合规风控 |
IB 业务柜台业务 |
表 2 证券公司业务和数据域的关系表（续）
|
业务和数据域划分 |
经纪业务 |
信用业务 |
资产管理业务 |
证券投资咨询业务 |
跨境业务 |
衍生品业务 |
证券做市交易业务 |
投资银行类业务 |
私募投资基金业务 |
另类投资业务 |
场外产品代销业务 |
自营业务 |
其他业务 |
|
|
风险管理 |
|
信披报告产品清算 |
|
QFII/RQFI I |
|
估值 会计核算 |
资产证券化 |
项目退出 风险合规管理 |
投资结束 风险合规管理 |
信托计划 代销其他证券公司发行的收益凭证 |
资金头寸管理 清算结算、息费收取 估值 客户服务 |
|
|
资产 |
市值信息 资金信息 |
市值信息 资金信息 负债信息 |
市值信息 资金信息 |
无 |
市值信息 资金信息 负债信息 |
市值信息 资金信息 |
市值信息 资金信息 |
无 |
市值信息 资金信息 |
市值信息 资金信息 |
市值信息 资金信息 |
市值信息 资金信息 负债信息 |
市值信息 资金信息 |
|
协议 |
合同信息 |
合约信息 合同信息 |
合约信息 合同信息 |
合同信息 |
合约信息 合同信息 |
合约信息 合同信息 |
合同信息 |
合同信息 |
合约信息 合同信息 |
合同信息 |
合同信息 |
合约信息 合同信息 |
合约信息 合同信息 |
|
渠道 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
渠道类信息 |
|
营销 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
服务信息 需求信息 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
无 |
营销信息 服务信息 需求信息 |
5.4.1 数据元编号
名称：数据元编号
说明：为数据元分配的唯一编号。
约束：必选
备注：证券公司业务域数据元编号为BU1开头加1位字母和4位数字的组合。
5.4.2 业务条线
名称：业务条线
说明：描述数据元归属的业务条线分类。
约束：必选
备注：无
5.4.3 所属数据域
名称：所属数据域
说明：描述数据元归属的数据主题。
约束：必选
备注：数据域包括：主体、品种、账户、行为、资产、协议、渠道、营销。
5.4.4 中文名称
名称：中文名称
说明：描述数据元的中文名称。
约束：必选
备注：数据元中文名称命名规则遵循JR/T 0304.1—2024中规定的数据元表示词命名规则。
5.4.5 英文名称
名称：英文名称
说明：描述数据元在实施到物理平台时采用的英文字段名，由字母、数字及下划线构成，原则上不超过30个字符，采用尽量简洁的英文缩写，通过下划线进行区隔。
约束：必选
备注：无
5.4.6 业务含义
名称：业务含义
说明：描述数据元的详细说明信息。
约束：必选
备注：无
5.4.7 数据类型及长度
名称：数据类型及长度
说明：描述数据元在实施到物理平台时采用的数据类型和长度。
约束：必选
备注：数据类型应符合JR/T 0176.1—2019中附录A 数据类型的定义，包括：C 字符型、B 布尔型、 N 数值型、D 日期型、T 日期时间型、E 枚举型。
5.4.8 制定依据
名称：制定依据
说明：描述数据元的来源出处，包括法律法规、部门规章、规范性文件、国家标准、行业标准。
约束：可选
备注：无
5.4.9 代码编号
名称：代码编号
说明：数据元值域为枚举值类型时规定的代码编号。
约束：可选
备注：证券公司业务域代码编号为DBU1开头加4位长度的数字组合。
5.4.10 相关数据元
名称：相关数据元
说明：描述与业务域数据元相关的基础数据元。
约束：可选
备注：具体内容为基础数据元中文名称。
5.4.11 关系类型
名称：关系类型
说明：描述数据元与基础数据元之间的关系。
约束：可选
备注：与其他数据元的关系应符合JR/T 0176.1—2019中附录B 引用类别的定义，具体内容见表3。
表 3 与其他数据元的关系
|
关系名称 |
关系描述 |
|
直接引用 |
表示数据元在特定领域应用时形成的业务域数据元与原基础数据元之间的一种关系，业务域数据元应与基础数据元保持一致。 |
|
继承引用 |
表示数据元在特定领域应用时形成的业务域数据元与原基础数据元之间的一种关系，是业务域数据元对基础数据元进行必要扩展形成的，扩展后的数据元在业务含义、数据类型及长度、值域等属性上与基础数据元应具有严格的继承关系。 |
6.1.1 证券公司信息
JR/T 0331.1—2026
证券公司信息是指证券公司作为一个主体自身的属性、内部组织情况和业务牌照情况， 以及外部合作机构等信息，包括基本信息、总部信息（营业部、分公司、部门信息）、董监高信息、股东信息、专业委员会信息、联营公司信息、持牌业务信息、分类级别信息、合作机构信息，证券公司信息数据元目录见表4。
表 4 证券公司信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1P0001 |
基本信息 |
证券公司代码 |
SCR_CORP_CODE |
描述由监管机构统一发布的证券公司机构编码。 |
C (10) |
【行业标准】 JR/T 0124 —2014 |
— |
— |
— |
|
BU1P0002 |
基本信息 |
证券公司名称 |
CORP_NAME |
指证券公司的全称。 |
C (200) |
— |
— |
公司名称 |
继承 引用 |
|
BU1P0003 |
基本信息 |
总部地址 |
HQ_ADDR |
描述证券公司总部的详细地址。 |
C (200) |
— |
— |
注册地址 |
继承 引用 |
|
BU1P0004 |
基本信息 |
统一社会信用代码 |
UNFY_SCTY_CRDT_CODE |
指证券公司的统一社会信用代码。 |
C (20) |
— |
— |
统一社会信用代码 |
直接 引用 |
|
BU1P0005 |
基本信息 |
Web 主页地址 |
WEB_URL |
指证券公司主页的 web 地址。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0006 |
基本信息 |
联系电话 |
CORP_TEL |
指证券公司的联系电话。 |
C (20) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0007 |
董监高信息 |
董监高姓名 |
SNR_EXEC_NAME |
描述证券公司高管的姓名。 |
C (200) |
— |
— |
姓名 |
继承 引用 |
|
BU1P0008 |
董监高信息 |
董监高职位 |
SNR_EXEC_POS |
描述证券公司高管的职位。 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0009 |
股东信息 |
股东名称 |
SHARE_HLDR |
描述证券公司的股东名称。 |
C (200) |
【法律法规】全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国公司法（2018年修订）》（中华人民共和 国 主 席 令 第 十 五号）.2018 年 |
— |
股东名称 |
直接引用 |
表 4 证券公司信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1P0010 |
股东信息 |
持股比例 |
SHARE_HLDR_RATI |
描述证券公司股东的持股比例。 |
N (18) |
【法律法规】全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国公司法（2018年修订）》（中华人民共和 国 主 席 令 第 十 五号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1P0011 |
内部组织信息 |
内部组织类型 |
BRCH_TYPE |
描述证券公司的内部组织机构类型，如部门、分公司、营业部、子公司等。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0012 |
内部组织信息 |
内部组织名称 |
BRCH_NAME |
描述证券公司的内部组织机构的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0013 |
内部组织信息 |
内部组织负责人姓名 |
BRCH_PRIN_NAME |
描述证券公司内部组织机构的负责人姓名。 |
C (200) |
— |
— |
姓名 |
继承 引用 |
|
BU1P0014 |
专业委员会信息 |
专业委员会名称 |
COMTE_NAME |
描述证券公司专业委员会的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0015 |
专业委员会信息 |
委员会成员姓名 |
MEM_NAME |
描述证券公司专业委员会的成员姓名。证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。 |
C (200) |
— |
— |
姓名 |
继承引用 |
|
BU1P0016 |
专业委员会信 |
委员会成员职位 |
MEM_POS |
描述证券公司专业委员会的成 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
表 4 证券公司信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
息 |
|
|
员所担任的职位，如主任委员、副主任委员、委员等。 |
|
|
|
|
|
|
BU1P0017 |
联营公司信息 |
联营公司名称 |
ASSO_CORP_NAME |
描述证券公司的联营企业名称。 |
C (200) |
— |
— |
公司名称 |
继承 引用 |
|
BU1P0018 |
联营公司信息 |
联营公司负责人姓名 |
ASSO_CORP_PRIN_ NAME |
描述证券公司的联营企业负责人名称。 |
C (200) |
— |
— |
姓名 |
继承 引用 |
|
BU1P0019 |
持牌业务信息 |
业务资格编号 |
BUSI_CERT_NO |
描述证券公司取得的可以开展的业务资格编号。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0020 |
持牌业务信息 |
业务资格名称 |
BUSI_CERT_NAME |
描述证券公司取得的可以开展的业务资格名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0021 |
分类级别信息 |
证券公司分类级别 |
SEC_CORP_CIFD_C ODE |
用于区分证券公司分类级别的代码。证券公司分类是指以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。中国证券监督管理委员会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A（AAA、 AA、A）、B（BBB、BB、B）、C （CCC、CC、C）、D、E 等 5 大类11个级别。A 类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制 |
E (2) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司分类监管规定（2020 年修订）》（证监会公告〔2020〕 42 号）.2020 年 |
DBU10001 |
— |
— |
表 4 证券公司信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
新业务、新产品方面的风险；B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；C 类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；D 类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；E 类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。 |
|
|
|
|
|
|
BU1P0022 |
合作机构信息 |
合作机构名称 |
CORP_INS_NAME |
描述与证券公司合作的金融机构名称。 |
C (200) |
— |
— |
公司名称 |
继承引用 |
|
BU1P0023 |
合作机构信息 |
合作机构类型 |
CORP_INS_TYPE |
描述与证券公司合作的机构类型，如商业银行、基金或者信托机构、期货公司、其他金融机构。 |
E (2) |
— |
DBU10104 |
— |
— |
6.1.2 客户信息
客户信息是指证券公司的个人户、机构户和产品户的信息。客户信息数据元目录见表5。
表 5 客户信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1P0024 |
基本信息 |
客户反洗钱风险等级 |
AML_RISK_GRAD_C ODE |
用于区分根据客户的反洗钱风险测评结果所生成的反洗钱风险等级信息的代码，如：低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险等。 |
E (1) |
【规范性文件】中国证券业协会.《证券公司反洗钱工作指引》.2014 年；【行业标准】JR/T 0261—2022 |
DBU10002 |
— |
— |
|
BU1P0025 |
基本信息 |
专业投资者标志 |
PROF_IVST_IND |
用于标记满足证券期货投资者适当性管理办法中规定的专业投资者条件的投资者。 |
B (1) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《证券期货投资者适当性管理办法（2020 年修正）》（证监会令〔第 202 号〕）.2020年 |
— |
— |
— |
|
BU1P0026 |
基本信息 |
客户编号 |
CUST_CODE |
描述客户的编号。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0027 |
基本信息 |
客户名称 |
CUST_NAME |
描述客户的名称。 |
C (200) |
— |
— |
客户名称 |
直接 引用 |
|
BU1P0028 |
个人客户信息 |
客户性别 |
CUST_GND |
描述客户的性别的代码。 |
E (1) |
— |
— |
性别 |
继承 引用 |
|
BU1P0029 |
个人客户信息 |
客户婚姻状况 |
CUST_MARI_STAS |
描述客户的婚姻状况的代码。 |
E (2) |
— |
— |
婚姻状况 |
继承 引用 |
|
BU1P0030 |
个人客户信息 |
客户出生日期 |
CUST_BIRT_DAY |
描述客户的出生日期。 |
D (8) |
— |
— |
出生日期 |
继承 引用 |
|
BU1P0031 |
个人客户信息 |
客户证件类型 |
CUST_CERT_TYPE |
描述客户证件类型的代码。 |
E (6) |
— |
— |
证件类型 |
继承 引用 |
表 5 客户信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1P0032 |
个人客户信息 |
客户证件号码 |
CUST_CERT_NO |
描述客户对应证件的证件号码。 |
C (100) |
— |
— |
证件号码 |
继承 引用 |
|
BU1P0033 |
个人客户信息 |
客户联系电话 |
CUST_CNTC_TEL |
描述客户的联系电话。 |
C (20) |
— |
— |
联系电话 |
继承 引用 |
|
BU1P0034 |
个人客户信息 |
个人诚信记录 |
CREDIT_RECORD |
描述投资者的个人诚信记录。 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0035 |
机构客户信息 |
机构客户名称 |
INS_NAME |
描述机构客户的名称。 |
C (200) |
【法律法规】全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国公司法（2018年修订）》（中华人民共和 国 主 席 令 第 十 五号）.2018年；【法律法规】全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国证券法（2019修订）》（主席令第37号）.2019年；【规范性文件】上海证券交易所.《关于修订证券代码分配规则的通知》（上证交字〔2009〕20号 ）.2009年；【规范性文件】北京证券交易所.《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简 |
— |
— |
— |
表 5 客户信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
称编制指引》（北证公告〔2021〕54号）.2021年； 【部门规章】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》 （股转系统公告〔2013〕 47号）.2013年 |
|
|
|
|
BU1P0036 |
机构客户信息 |
企业法定代表人姓名 |
ENTRP_LEGAL_REP _PSN_NAME |
描述企业的法定代表人姓名。法定代表人是指依法代表法人行使民事权利，履行民事义务的主要负责人。 |
C (200) |
【法律法规】全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国公司法（2018年修订）》（中华人民共和 国 主 席 令 第 十 五号）.2018年 |
— |
姓名 |
继承引用 |
|
BU1P0037 |
产品客户信息 |
产品备案名称 |
PROD_REC_NAME |
描述由中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、中国人力资源和社会保障部审批的产品备案全称。 |
C (200) |
【行业标准】JR/T 0215.2 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1P0038 |
产品客户信息 |
产品备案机构名称 |
PROD_REC_INS_NA ME |
描述产品备案审批机构的名称，如：中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、中国人力资源和社会保障部。 |
C (200) |
【行业标准】JR/T 0215.2 —2021 |
— |
公司名称 |
继承引用 |
表 5 客户信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1P0039 |
产品客户信息 |
产品备案编码 |
PROD_REC_CODE |
描述由中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、中国人力资源和社会保障部等审批的产品备案编码。 |
C (20) |
【部门规章】中国证券业协会.《证券公司私募产品代码管理办法（试行）》 （ 中证协发〔2013〕 194号）.2013 年；【部门规章】中国证券投资基金业协会.《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》 （ 中基 协字〔2017〕64号）.2017 年 |
— |
— |
— |
|
BU1P0040 |
产品客户信息 |
产品托管人名称 |
PROD_CSTD_NAME |
描述产品的托管人名称。基金托管人是依法设立并取得基金托管业务资格的机构。 |
C (200) |
【行业标准】 JR/T 0086 —2012 |
— |
— |
— |
|
BU1P0041 |
产品客户信息 |
产品管理人名称 |
PROD_MANGR_NAME |
描述产品管理人的公司全称。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。 |
C (200) |
【法律法规】全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国证券投资基金法 》 （ 主 席 令 第 23号）.2015 年 |
— |
— |
— |
6.1.3 从业人员信息
从业人员信息是指证券公司内从事业务的员工的情况。从业人员信息数据元目录见表6。
表 6 从业人员信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1P0042 |
员工信息 |
员工编号 |
EMP_NO |
描述证券公司员工的内部编号。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0043 |
员工信息 |
员工姓名 |
EMP_NAME |
描述证券公司内部员工姓名。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0044 |
员工信息 |
岗位名称 |
JOB_NAME |
描述证券公司内部员工的岗位名称。 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0045 |
员工信息 |
职级名称 |
JOB_LVL |
描述证券公司内部员工的职级名称。 |
C (20) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0046 |
员工信息 |
员工所属部门 |
EMP_DEP |
描述员工所属的部门名称。 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0047 |
员工信息 |
员工联系电话 |
EMP_CNTC_TEL |
描述员工联系电话号码。 |
C (20) |
— |
— |
联系电话 |
继承 引用 |
|
BU1P0048 |
员工信息 |
职业证书编号 |
EMP_CERT_NO |
描述员工持有的职业证书编号。 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1P0049 |
员工信息 |
职业证书名称 |
EMP_CERT_NAME |
描述员工持有的职业证书名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
6.2.1 场内品种
场内品种是指在各类证券交易市场内交易的证券品种的属性信息以及证券公司在业务过程中提供的服务信息，包括股票、基金、债券、场内期权和其他场内产品和服务。场内品种数据元目录见表7。
表 7 场内品种数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0001 |
股票 |
股票代码 |
STK_CODE |
唯一区分股票的标识。 |
C (10) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2022 年修订）》 （中国结算深业字〔2022〕 5 号）.2022 年 |
— |
证券代码 |
继承引用 |
|
BU1V0002 |
股票 |
股票简称 |
STK_ABBR |
指股票名称的缩写。 |
C (100) |
— |
— |
证券简称 |
继承 引用 |
|
BU1V0003 |
股票 |
开盘价格 |
OPEN_PRC |
指证券的开盘价，为当日该证券的第一笔成交价。 |
N (19) |
【规范性文件】深圳证券交易所.关于实施《深圳证券交易所交易规则》相关条款的通知 （ 深证上〔2021〕433 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0004 |
股票 |
收盘价格 |
CLOSE_PRC |
指证券的当日收盘价格，收盘价格通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 |
N (19) |
【规范性文件】深圳证券交易所.关于实施《深圳证券交易所交易规则》相关条款的通知 （ 深证上〔2021〕433 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0005 |
股票 |
交收周期 |
SETT_PD_CODE |
用于区分交收日距离交易日 的时间周期的代码。 |
E (1) |
— |
DBU10108 |
— |
— |
|
BU1V0006 |
股票 |
证券交易单位 |
SCR_TRD_UNIT_CO DE |
用于区分证券交易单位的代码。 |
E (1) |
【接口规范】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京市场数据接口规范（结算参与人版 Ver1.0） 》.2021年 |
DBU10014 |
— |
— |
|
BU1V0007 |
股票 |
股票面值 |
STK_PARV |
描述股票的票面价值，表明股票的认购者在股份公司投资中所占的比例，作为确认股东权利的根据。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 5 号——公司股份变动报告的内容与格式（2022 年修订）》（证监 会 公 告 〔 2022 〕 8号）.2022 年 |
— |
证券面值 |
继承引用 |
|
BU1V0008 |
股票 |
上市日期 |
LIST_DATE |
描述证券上市挂牌交易的日期。 |
D (8) |
— |
— |
发行日期 |
继承 引用 |
|
BU1V0009 |
股票 |
权益类别 |
EQUI_CLAS_CODE |
用于区分权益类别的代码。 |
E (1) |
— |
DBU10106 |
— |
— |
|
BU1V0010 |
股票 |
权益代码 |
EQUI_CODE |
唯一区分权益的标识。 |
C (6) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0011 |
股票 |
登记日期 |
REG_DATE |
描述交易事件进行登记的日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南（2024 年修订）》（中国结 算 沪 业 〔 2024 〕 6号）.2024 年 |
|
|
|
|
BU1V0012 |
股票 |
登记机构代码 |
REG_INS_CODE |
唯一区分登记机构的标识。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南（2024 年修订）》（中国结 算 沪 业 〔 2024 〕 6号）.2024 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0013 |
股票 |
发行方式 |
ISS_MODE_CODE |
用于区分发行方式的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10074 |
— |
— |
|
BU1V0014 |
股票 |
流通类型 |
CIR_TYPE_CODE |
用于区分证券流通类型的代码。 |
E (1) |
— |
DBU10015 |
— |
— |
|
BU1V0015 |
股票 |
上市发行类型 |
LIST_ISS_TYPE_C ODE |
用于区分本次上市发行类型的代码。 |
E (1) |
— |
DBU10107 |
— |
— |
|
BU1V0016 |
股票 |
发行费用 |
ISS_FEE |
指证券发行时应缴费的费用。发行费用=募集资金总额-募集资金净额。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券发行与承销管理办法（2023 年 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
修订）》（证监会令第 208号）.2023 年 |
|
|
|
|
BU1V0017 |
股票 |
战略配售数量 |
STRA_RATN_VOL |
描述股票首发时战略机构配售的数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0018 |
股票 |
回拨比例 |
CALB_RATI |
描述网上网下互相回拨数量占本次发行规模的比例。 |
N (9) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券发行与承销管理办法（2023 年修订）》（证监会令第 208号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0019 |
股票 |
优先认购权代码 |
PRIO_SUBR_CODE |
描述除控股股东以外的原 A 股股东行使优先认购权的代码。 |
C (6) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0020 |
股票 |
主承销商代码 |
MAIN_UW_CODE |
唯一区分股票发行主承销商的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0021 |
股票 |
承销方式 |
UNDR_MODE_CODE |
用于区分承销方式的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10077 |
— |
— |
|
BU1V0022 |
股票 |
增发发行日期 |
ADDI_ISS_DATE |
描述通过增发发行股票的发行日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0023 |
股票 |
增发方式 |
ADDI_MODE_CODE |
用于区分增发发行方式的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10075 |
— |
— |
|
BU1V0024 |
股票 |
股票认购方式 |
STK_SCRP_MODE_C ODE |
用于区分股票认购方式的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10076 |
— |
— |
|
BU1V0025 |
股票 |
预计募集资金总额 |
EXPE_COLL_CPTL_ |
描述预计通过股票增发所募集 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
TOT_AMT |
的资金总额。 |
|
|
|
|
|
|
BU1V0026 |
股票 |
预计募集现金总额 |
EXPE_COLL_CASH_ TOT_AMT |
描述预计通过股票增发所募集的现金总额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0027 |
股票 |
优先配售比例 |
PRIO_RATN_RATI |
描述股权登记日收市后登记在册的持股数量可行使优先认购权的比例。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0028 |
股票 |
优先配售股权登记日 |
PRIO_RATN_STOR_ REG_DAY |
描述除控股股东以外的原 A 股股东优先配售权的股权登记日。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0029 |
基金 |
基金代码 |
FUND_CODE |
唯一区分基金的标识，是以基金合同为基准的、代表基金产品法律主体的唯一标识的基金产品编码。 |
C (10) |
— |
— |
基金代码 |
直接引用 |
|
BU1V0030 |
基金 |
基金名称 |
FUND_NAME |
描述基金的名称。 |
C (200) |
— |
— |
基金名称 |
直接 引用 |
|
BU1V0031 |
基金 |
服务产品代码 |
SERV_PD_CODE |
唯一区分基金投顾服务产品的编码。 |
C (6) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0032 |
基金 |
产品状态 |
PD_STAT_CODE |
用于区分产品状态的代码。 |
E (4) |
【行业标准】 JR/T 0261 —2022 |
DBU10016 |
— |
— |
|
BU1V0033 |
基金 |
运营机构名称 |
OPER_INS_NAME |
描述产品的运营机构名称信息。 |
C (200) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券期货市场诚信监督管理办法（2020 年修订）》（中国 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
证券监督管理委员会令第166 号）.2020 年 |
|
|
|
|
BU1V0034 |
基金 |
开发机构代码 |
DEV_INS_CODE |
唯一区分开发机构的标识。 |
C (32) |
【部门规章】中国金融期货交易所.《中国金融期货交 易 所 信 息 管 理 办法》.2019 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0035 |
基金 |
发行机构代码 |
ISSR_CODE |
唯一区分发行机构的标识。 |
C (32) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则 》 （上证发〔2020〕51 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0036 |
基金 |
约定年收益率 |
APPT_YEAR_PAYF_ RATE |
描述基金发行时的约定年收益率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0037 |
基金 |
募集方式 |
COLL_MODE_CODE |
用于区分募集方式的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10017 |
— |
— |
|
BU1V0038 |
基金 |
募集开始日期 |
COLL_STRT_DATE |
描述募集的开始日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0039 |
基金 |
募集结束日期 |
COLL_END_DATE |
描述募集的结束日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0040 |
基金 |
募集金额 |
COLL_AMT |
描述募集资金的总额。 |
N (19) |
【法律法规】全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国证券投资基金法 》 （ 主 席 令 第 23号）.2015 年 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0041 |
基金 |
基金投资资产 |
FUND_IVSM_AST_C ODE |
用于区分基金投资资产类型的代码。 |
E (6) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10018 |
— |
— |
|
BU1V0042 |
基金 |
基金投资策略 |
FUND_IVSM_STRA_ CODE |
用于区分基金投资策略的代码。 |
E (6) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 — — 指数基金指引》（证监会公告〔2021〕 2 号）.2021 年 |
DBU10019 |
— |
— |
|
BU1V0043 |
基金 |
基金组织形式 |
FUND_ORG_FORM_C ODE |
用于区分基金组织形式的代码。 |
E (1) |
— |
DBU10070 |
— |
— |
|
BU1V0044 |
基金 |
基金成立日期 |
FUND_SETP_DATE |
描述基金成立的日期。 |
D (8) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《基金管理公司年度报告内容与格式准则（2021 年修订）》（证监 会 公 告 〔 2021 〕 1号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0045 |
基金 |
申购起始日期 |
PURS_BEGN_DATE |
描述基金成立后基金可以申购的起始日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0046 |
基金 |
赎回起始日期 |
REDP_BEGN_DATE |
描述基金成立后允许赎回的起始日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0047 |
基金 |
基金折算基准日 |
FUND_CNVR_BASI_ DAY |
描述基金折算交易时参考的基准信息日期。 |
D (8) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》.2004年 |
|
|
|
|
BU1V0048 |
基金 |
资金划拨方向 |
CPTL_TRAN_DIR_C ODE |
用于区分申购基金份额时资金的划拨方向的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10020 |
— |
— |
|
BU1V0049 |
基金 |
认购资金冻结代码 |
SCRP_CPTL_FRZ_C ODE |
唯一区分认购资金冻结的标识。 |
C (6) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0050 |
基金 |
股票认购开始日期 |
STK_SCRP_STRT_D ATE |
描述以一篮子股票方式认购 ETF基金的开始日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0051 |
基金 |
股票认购结束日期 |
STK_SCRP_END_DA TE |
描述以一篮子股票方式认购 ETF基金的结束日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0052 |
基金 |
现金认购开始日期 |
CASH_SCRP_STRT_ DATE |
描述以现金方式认购 ETF 基金的开始日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0053 |
基金 |
现金认购结束日期 |
CASH_SCRP_END_D ATE |
描述以现金方式认购 ETF 基金的结束日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0054 |
基金 |
现金替代标志 |
CASH_REPL_FLAG |
用于区分现金替代类允许情况的代码，指在申购基金份额且资产不足时，利用现金进行替代的允许情况。 |
C (4) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南（2024 年修订）》（中国 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
结 算 沪 业 〔 2024 〕 6号）.2024 年 |
|
|
|
|
BU1V0055 |
基金 |
现金替代溢价比例 |
CASH_REPL_PREM_ RATI |
指在允许现金替代的情况下，为避免基金在用现金补进相应股票时的价格风险，在投资者申购时预先以申购时被替代股票的市价加计一定比例的现金。其比例就是现金替代溢价比例。 |
N (9) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020 年 12 月修订）》（上证发〔2020〕 88 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0056 |
基金 |
申购替代金额 |
PURS_REPL_AMT |
指在申购业务中必须使用现金作为成份股替代时，在最小申购赎回单位中替代该成份股股票所需的总金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0057 |
基金 |
赎回替代金额 |
REDP_REPL_AMT |
指在赎回业务中必须使用现金作为成份股替代时，在最小申购赎回单位中替代该成份股股票所需的总金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0058 |
基金 |
最高认购份额 |
HIGH_SCRP_SHR |
指每笔认购基金申请的最高申请份额。 |
N (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0059 |
基金 |
最高认购金额 |
HIGH_SCRP_AMT |
指每笔认购基金申请的最高申请金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0060 |
基金 |
最高赎回份额 |
MAX_REDP_SHR |
指每笔赎回申请的最高赎回份额。 |
N (32) |
— |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0061 |
基金 |
最低赎回份额 |
LOW_REDP_SHR |
指每笔赎回申请的最低赎回份额。 |
N (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0062 |
基金 |
保本净值 |
PRSR_NET_VAL |
指投入基金的一元钱在当下的净值，为基金投资术语。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0063 |
基金 |
单位净值 |
UNIT_NET_VAL |
指单位金融产品所对应的市值。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券业协会.《证券公司金融工具估值指引》（中证协发〔2018〕216 号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0064 |
基金 |
累计基金净值 |
AGGR_FUND_NET_V AL |
指基金最新净值与成立以来的分红业绩之和，体现了基金从成立以来所取得的累计收益（减去一元面值即实际收益），可以比较直观和全面地反映基金在运作期间的历史表现，结合基金的运作时间，则可以更准确地体现基金的真实业绩水平。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0065 |
基金 |
成份股数量 |
ELEM_VOL |
指组成 ETF 基金的成分股个数。 |
N (16) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引》（上证基字〔2012〕 8 号）.2012 年 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0066 |
债券 |
债券代码 |
BOND_CODE |
唯一区分债券的标识。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0067 |
债券 |
债券名称 |
BOND_NAME |
描述债券的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0068 |
债券 |
债券面值 |
BOND_PARV |
指债券发行时所设定的票面金额，它代表着发行人借入并承诺于未来债券到期日，偿付给债券持有人的金额。 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券交易实施细则（2020 年修订）》（深证上〔2020〕 173 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0069 |
债券 |
票面利率 |
COUP |
指债券发行者每一年向投资者支付的利息占票面金额的比率。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南（2023年 6 月修订）》（中国结算深业〔2023〕33 号）.2023年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0070 |
债券 |
评级日期 |
RAT_DATE |
描述发行机构评级日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0071 |
债券 |
起息日期 |
INTA_DATE |
描述债券开始计算利息的日期。 |
D (8) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司证券结算保证金管理办法 》 （ 中国结算发字〔2021〕179 号）.2021 年 |
— |
起息日期 |
直接引用 |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0072 |
债券 |
担保方式 |
GUAR_MODE_CODE |
用于区分担保方式的代码。 |
E (4) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第 2 号——申请文件及其编制要求》（深证上〔2022〕438 号）.2022年 |
DBU10021 |
— |
— |
|
BU1V0073 |
债券 |
债券形态 |
BOND_MODT_CODE |
用于区分债券形态的代码。 |
E (1) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10022 |
— |
— |
|
BU1V0074 |
债券 |
附息方式 |
IBRG_MODE_CODE |
用于区分附息方式的代码。 |
E (4) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10023 |
— |
— |
|
BU1V0075 |
债券 |
计息方式 |
INTA_MODE_CODE |
用于区分利息计算方式的代码。 |
E (2) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南》.2018 年 |
DBU10024 |
— |
— |
|
BU1V0076 |
债券 |
偿付方式 |
REPY_MODE_CODE |
用于区分偿付方式的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10025 |
— |
— |
|
BU1V0077 |
债券 |
偿付期限类别 |
REPY_MATY_CLAS_ CODE |
用于区分偿付期限类别的代码，长期债券期限在 10 年以上，短期债券期限一般在 1 年以内，中期债券的期限则介于二者之间。 |
E (2) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第 2 号——申请文件及其编制要求》（深证 |
DBU10026 |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
上〔2022〕438 号）.2022年 |
|
|
|
|
BU1V0078 |
债券 |
转换性质 |
COVT_CHAR_CODE |
用于区别可转换债和可交换债的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10027 |
— |
— |
|
BU1V0079 |
债券 |
转股代码 |
COVT_STK_CODE |
唯一区分可转债转股的交易代码。 |
C (6) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南（2018 年修订） 》.2018年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0080 |
债券 |
回售代码 |
SALE_BACK_CODE |
唯一区分可转债回售交易的标识。 |
C (6) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0081 |
债券 |
转换比例 |
COVT_RATI |
指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。转换比例=可转换债券面值/转换价格。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0082 |
债券 |
转换价格 |
COVT_PRC |
指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。转换价格=可转换债券面值/转换比例。 |
N (19) |
【规范性文件】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第 2号——存续期业务办理》 （股转系统公告〔2021〕 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
1005 号）.2021 年 |
|
|
|
|
BU1V0083 |
债券 |
转股起始日期 |
COVT_STK_BEGN_D ATE |
描述转股的起始日期。 |
D (8) |
【规范性文件】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第 2号——存续期业务办理》 （股转系统公告〔2021〕 1005 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0084 |
债券 |
转股终止日期 |
COVT_STK_END_DA TE |
描述转股的截止日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0085 |
债券 |
交易所折算率 |
EXCH_CNVR_RATE |
指债券分期偿还时，根据交易所调整后的面值计算出的折算率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0086 |
场内期权 |
期权合约代码 |
OPT_CNTR_CODE |
唯一区分期权合约的标识。期权合约是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。 |
C (10) |
— |
— |
期权合约代码 |
直接引用 |
|
BU1V0087 |
场内期权 |
期权合约名称 |
OPT_CNTR_NAME |
描述期权合约的名称。 |
C (200) |
— |
— |
期权合约名称 |
直接 引用 |
|
BU1V0088 |
场内期权 |
最小行权数量 |
MIN_EXER_VOL |
指行权数量的下限要求。 |
N (16) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司股权激励业务指南》 （中国结算沪业字〔2023〕 13 号）.2023 年 |
|
|
|
|
BU1V0089 |
场内期权 |
结束日期 |
END_DATE |
描述权益终止的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0090 |
场内期权 |
分配日期 |
ASSN_DATE |
描述投资者获得权益的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0091 |
场内期权 |
权益登记日期 |
EQUI_REG_DATE |
描述红利或股利发放的登记日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司港股通存管结算业务指南（2023 年 4 月修订）》 （中国结算沪业字〔2023〕 35 号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0092 |
场内期权 |
权益到账日期 |
EQUI_ARVD_DATE |
描述红利或股利到达资金或股东账户的日期。 |
D (8) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0093 |
场内期权 |
除权日期 |
EXCR_DATE |
描述权益登记完成后的除权日期。 |
D (8) |
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2016 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2016 〕 141号）.2016 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0094 |
场内期权 |
权益分配比例 |
EQUI_ASSN_RATI |
指分配给股东的权益比例。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0095 |
场内期权 |
行权方式 |
EXER_MODE_CODE |
用于区分行权方式的代码，美式行权指权证持有人有权在期权存续期内的任何时候执行期权，欧式行权只能在权证到期日行权， 目前国内只有欧式行权。 |
E (1) |
— |
DBU10109 |
— |
— |
|
BU1V0096 |
场内期权 |
产品交割方式 |
PD_DELI_MODE_CO DE |
用于区分产品交割方式的代码。 |
E (1) |
— |
DBU10006 |
— |
— |
|
BU1V0097 |
场内期权 |
期权合约价格 |
OPT_CONT_PRIC |
指期权合约每报价单位的权利金。 |
N (19) |
【部门规章】上海期货交易所.《上海期货交易所期权交易管理办法》（上期所公告〔2022〕31 号）.2022年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0098 |
场内期权 |
期权费 |
OPT_FEE |
指期权买方购买期权所支付的费用。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券业协会.《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
发〔2020〕104 号）.2020年 |
|
|
|
|
BU1V0099 |
场内期权 |
持仓方向 |
HLDP_DIR_CODE |
用于区分期权持仓方向类别的标识。 |
E (2) |
【行业标准】 JR/T 0261 —2022 |
DBU10057 |
— |
— |
|
BU1V0100 |
场内期权 |
备兑标志 |
COVD_FLAG_CODE |
用于区分备兑标志的标识。 |
E (2) |
【接口规范】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深市股票期权结算数据接口规范（结算参与人版 Ver1.00）》.2019年 |
DBU10058 |
— |
— |
|
BU1V0101 |
场内期权 |
期权持仓变动类型 |
OPT_HLDP_CHG_CO DE |
用于区分期权持仓变动类型的标识。 |
E (3) |
【接口规范】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深市股票期权结算数据接口规范（结算参与人版 Ver1.00）》.2019年 |
DBU10059 |
— |
— |
|
BU1V0102 |
场内期权 |
交易保证金 |
TRD_MARG |
指衍生品交易所需的保证金信息。期权交易实行保证金制度。期权卖方交易保证金的收取标准为下列两者中较大者：（一）期权合约结算价×标的期货合约交易单位+标的期货合约交易保证金-（1/2） ×期权合约虚值 |
N (19) |
【部门规章】上海期货交易所.《上海期货交易所期权交易管理办法》（上期所公告〔2022〕31 号）.2022年；【部门规章】中国证券业协会.《证券公司收益互换业务管理办法》（中 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
额；（二）期权合约结算价×标的期货合约交易单位+（1/2） ×标的期货合约交易保证金。 |
|
证 协 发 〔 2021 〕 276号）.2021 年 |
|
|
|
|
BU1V0103 |
场内期权 |
合约到期日 |
CONT_MATU_DATE |
描述期权合约买方能够行使权利的最后一个交易日。 |
D (8) |
【部门规章】上海期货交易所.《上海期货交易所期权交易管理办法》（上期所公告〔2022〕31 号）.2022年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0104 |
场内期权 |
了结方式 |
FINS_TYPE |
描述期权合约了结方式的代码，包括平仓、行权和放弃。平仓是指买入或者卖出与所持期权合约的数量、标的期货合约、月份、到期日、类型和行权价格相同但交易方向相反的期权合约，了结期权合约的方式。行权是指期权买方按照规定行使权利，以行权价格买入或者卖出标的期货合约，了结期权合约的方式。放弃是指期权合约到期，买方不行使权利以了结期权合约的方式。 |
E (1) |
【部门规章】上海期货交易所.《上海期货交易所期权交易管理办法》（上期所公告〔2022〕31 号）.2022年 |
DBU10094 |
— |
— |
|
BU1V0105 |
场内期权 |
行权日期 |
EXER_DATE |
合约的买方行使权利的当日，与到期日为同一天。 |
D (8) |
【部门规章】中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所股指期权合约交易 |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
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数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
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细则（2022 年 12 月修订）》 （中金所发 〔2022〕 71号）.2022 年 |
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BU1V0106 |
场内期权 |
行权数量 |
EXER_VOL |
指个股期权交易客户行权数量信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票期权试点结算业务指南（2021 年修订）》 （中国结算深业字〔2021〕 32 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
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BU1V0107 |
场内期权 |
行权手续费 |
EXER_CHAG |
指行权的手续费信息。 |
N (19) |
【部门规章】中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所股指期权合约交易细则（2022 年 12 月修订）》 （中金所发 〔2022〕 71号）.2022 年 |
— |
— |
— |
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BU1V0108 |
场内期权 |
行权价格间距 |
EXER_PRIC_ITVAL |
指相邻两个行权价格之间的差。 |
N (9) |
【部门规章】上海期货交易所.《上海期货交易所期权交易管理办法》（上期所公告〔2022〕31 号）.2022年 |
— |
— |
— |
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BU1V0109 |
场内期权 |
交割结算价 |
DELI_CLEA_PRIC |
指最后交易日标的指数最后2 小 |
N (19) |
【部门规章】中国金融期 |
— |
— |
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表 7 场内品种数据元（续）
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数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
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时的算术平均价。 |
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货交易所.《中国金融期货交易所中证 1000 股指期货合约交易细则》（中金所发〔2022〕36 号）.2022年 |
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BU1V0110 |
场内期权 |
合约乘数 |
CONT_MULT |
指交易单位的数量。沪深 300 股指期权合约、中证 1000 股指期权合约的合约乘数为每点人民币 100 元。 |
N (16) |
【部门规章】中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所中证 1000 股指期货合约交易细则》（中金所发〔2022〕36 号）.2022年 |
— |
— |
— |
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BU1V0111 |
场内期权 |
持仓限额 |
HLDP_LA |
指交易所规定的会员或者客户对某一月份期权合约单边持仓的最大数量。 |
N (19) |
【部门规章】中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所股指期权合约交易细则（2022 年 12 月修订）》 （中金所发 〔2022〕 71号）.2022 年 |
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— |
— |
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BU1V0112 |
场内期权 |
最小变动价位 |
MIN_CHG_FPRI |
指交易中的最小变动的价位。沪深 300 股指期权合约、中证 1000股指期权合约的最小变动价位为 0.2 指数点。 |
N (19) |
【部门规章】中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所股指期权合约交易细则（2022 年 12 月修订）》 （中金所发 〔2022〕 71号）.2022 年 |
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— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0113 |
场内期权 |
行权冻结资金 |
EXEFRZ_AMT |
指客户因个股期权行权需要被冻结的资金数额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0114 |
其他场内品种 |
回购类型 |
REPO_TYPE_CODE |
用于区分回购类型的标识。包括股票质押式回购、债券质押式回购、质押式报价回购、质押式协议回购、质押式三方回购、买断式回购、约定购回等。 |
E (4) |
— |
DBU10087 |
— |
— |
|
BU1V0115 |
其他场内品种 |
交易履约保障比例 |
TRD_GUAR_PROT_R ATI |
指合并管理的质押标的证券、相应孳息及其他担保物价值之和与融入方应付金额的比值。 |
N (9) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
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— |
— |
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BU1V0116 |
其他场内品种 |
回购期限 |
REPO_MATY |
指回购交易的回购期限信息。 |
N (16) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券交易业务指引第 2 号— 债 券 通 用 质 押 式 回购》.2022 年；【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法 |
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— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
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数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
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（2018 年修订）》（深证会〔2018〕27 号）.2018年 |
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BU1V0117 |
其他场内品种 |
展期利率 |
RENL_INTR |
指延期回购所采用的利率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
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BU1V0118 |
其他场内品种 |
提前购回利率 |
AHED_BUYB_INTR |
指提前购回所采用的利率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0119 |
其他场内品种 |
警戒线比例 |
WARL_RATI |
指质押双方约定的百分数，质押期间如质押证券市值与融资金额之间的比例低于预警线时，质权人可向出质人提示因证券价格下跌产生的风险。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《关于完善证券质押登记要素的通知》.2018 年 |
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— |
— |
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BU1V0120 |
其他场内品种 |
最低线比例 |
LOW_LINE_RATI |
指质押双方约定的百分数，质押期间如质押证券市值与融资金额之间的比例低于最低线（又称追保线）时，出质人需要补充担保品。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
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BU1V0121 |
其他场内品种 |
平仓线比例 |
COVR_LINE_RATI |
指质押双方约定的百分数，质押期间如质押证券市值与融资金额之间的比例低于平仓线时，质权人有权根据协议约定对质押证券进行处置。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《关于完善证券质押登记要素的通知》.2018 年 |
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— |
— |
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BU1V0122 |
其他场内品种 |
回购标准券使用率 |
REPO_STD_STK_US E_RATI |
指证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. |
— |
— |
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表 7 场内品种数据元（续）
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数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
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|
不得超过 90%。回购标准券使用率=融资回购交易未到期金额/质押券对应的标准券总量，按照证券账户核算。 |
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《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引（2021 年修订）》 （中国结算发字〔2021〕 111 号）.2021 年 |
|
|
|
|
BU1V0123 |
其他场内品种 |
回购融资负债率 |
REPO_FIN_LIAB_R ATI |
指回购融资主体开展融资回购交易的，回购融资负债率不得高于 80%。回购融资负债率=融资回购交易未到期金额/债券托管量，按回购融资主体核算。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引（2021 年修订）》 （中国结算发字〔2021〕 111 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0124 |
其他场内品种 |
融资额度 |
FIN_LMT |
指投资者质押式回购、融资融券的融资额度信息。在质押式回购中指质押券按照相应质押券折算率折算形成的，可以通过通用回购进行融资的额度。 |
N (19) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券交易业务指引第 2 号— 债 券 通 用 质 押 式 回购》.2022 年；【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券 |
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— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
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|
|
|
业务管理办法》（证监会令第 117 号）.2015 年； 【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告〔2011〕 32 号）.2011 年 |
|
|
|
|
BU1V0125 |
其他场内品种 |
质押券数量 |
PLG_SCR_NUM |
指作为通用回购交易担保品的债券或证券数量。 |
N (9) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券交易业务指引第 2 号— 债 券 通 用 质 押 式 回购》.2022 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南（2021 年修订）》 （中国结算深业字〔2021〕 15 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0126 |
其他场内品种 |
质押券折算率 |
PLG_SCR_CNVR_RA TI |
指质押券所能折算成的融资额度与债券面额之比。其中上交所规定：可用于上交所债券质押式 |
N (9) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券交易业务指引第 2 号 |
— |
— |
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表 7 场内品种数据元（续）
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数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
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|
回购交易的债券、单市场国债交易型开放式指数基金作为质押券的，其折算率（值）由上交所规定。 深交所采用基金专户模式计算折算率： 1. 以符合回购资格的债券（基金）证券作为质押物的，本公司根据《标准券折算率管理办法》及相关规定确定其折算率。 2.以现金作为质押物的，折算率是 1。 3. 以基金专户份额及深交所和中国结算认可的其他证券作为质押物的，折算率由证券公司与客户在报价回购合同中做出明确约定，并通过深交所审核。 |
|
— 债 券 通 用 质 押 式 回购》.2022 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司质押式报价回购登记结算业务 指 南 （ 2019 年 修订） 》.2019 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押式报价回购登记结算业务指南》.2014 年 |
|
|
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|
BU1V0127 |
其他场内品种 |
标准券折算率 |
STD_STK_CNVR_RA TI |
指证券交易所应当对可充抵保证金、质押品的各类证券制定不同的标准券折算率要求。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》.2017 年；【部门规章】中国证券登记结 |
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— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
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|
算有限责任公司.关于发布《标准券折算率（值）管理办法（ 2020 年修订版）》有关事项的通知（中国 结 算 发 字〔2020〕90号）.2020 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引（2021 年修订）》（中国结 算 发 字 〔 2021 〕 111号）.2021 年 |
|
|
|
|
BU1V0128 |
其他场内品种 |
最大展期次数 |
MAX_RENL_TIMS |
指延期回购的次数的最大上限。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
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BU1V0129 |
其他场内品种 |
最长期限 |
LONG_MATY |
指购回的最长期限。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0130 |
其他场内品种 |
最大展期天数 |
MAX_RENL_DAYS |
指展期天数的最大上限。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0131 |
其他场内品种 |
提前终止收益率 |
AHED_END_PAYF_R ATI |
指提前终止报价回购的收益率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0132 |
其他场内品种 |
已用额度 |
USD_LMT |
指所有未了结合约本金。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0133 |
其他场内品种 |
额度余额 |
LMT_BAL |
指融资的额度余额信息。额度余 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
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|
|
|
额=总额度-已用额度。 |
|
|
|
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|
BU1V0134 |
其他场内品种 |
可用额度 |
AVL_LMT |
指根据额度余额与当日交易数据计算出的可用额度。可用额度 =额度余额+日间购回金额累计-日 间初始交易数量累计× 100+当日到期不展期数量累计。 其中深交所采用：可用额度（T+1日）=证券公司报价回购额度-未到期融资回购融出标准券（不包括 T+1 日为到期日的回购）。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司质押式报价回购登记结算业务指南（2019 年修订） 》.2019 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押式报价回购登记结算业务指南》.2014 年 |
— |
— |
— |
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BU1V0135 |
其他场内品种 |
初始交易约定价格 |
INIT_TRD_APPT_P RC |
指股票质押回购、质押式报价回购、约定购回等融资类业务中初始交易时的约定价格信息。 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（深证会〔2012〕 146 号）.2012 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有 |
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表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
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|
限责任公司上海分公司质押式报价回购登记结算业务 指 南 （ 2019 年 修订） 》.2019 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押式报价回购登记结算业务指南》.2014 年 |
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BU1V0136 |
其他场内品种 |
购回交易约定价格 |
BUYB_TRD_APPT_P RC |
指股票质押回购、质押式报价回购、约定购回等融资类业务中购回交易时约定的价格信息。 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（深证会〔2012〕 146 号）.2012 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司质押式报价回购登记结算业务 指 南 （ 2019 年 修订） 》.2019 年；【规范 |
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表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
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性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押式报价回购登记结算业务指南》.2014 年 |
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BU1V0137 |
其他场内品种 |
购回期限 |
BUYB_MATY |
指股票质押回购、质押式报价回购、约定购回等融资类业务的购回期限信息，表示购回日期与合约日期（委托日期）之间的期限时长，含首日不含到期结算日。 |
N (16) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（深证会〔2012〕 146 号）.2012 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司质押式报价回购登记结算业务 指 南 （ 2019 年 修订） 》.2019 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质 |
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— |
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表 7 场内品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
押式报价回购登记结算业务指南》.2014 年 |
|
|
|
|
BU1V0138 |
其他场内品种 |
融券额度 |
SHTS_LMT |
指投资者融资融券的融券额度信息。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务管理办法》 （ 证 监 会 令 第 117号）.2015 年 |
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— |
— |
|
BU1V0139 |
其他场内品种 |
融资融券期限 |
MARG_MATY |
指融资融券约定的期限信息。证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的期限。 |
N (16) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务管理办法》 （ 证 监 会 令 第 117号）.2015 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0140 |
其他场内品种 |
追加保证金期限 |
APPD_MARG_MATY |
指融资融券追加保证金的期限信息。 |
N (16) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务管理办法》 （ 证 监 会 令 第 117号）.2015 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0141 |
其他场内品种 |
展期期限 |
RENL_MATY |
指融资融券的展期期限信息。合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 |
N (16) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务管理办法》 （ 证 监 会 令 第 117号）.2015 年 |
— |
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表 7 场内品种数据元（续）
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数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0142 |
其他场内品种 |
维持保证金比例 |
KEEP_MARG_RATI |
指维持保证金比例 。保证金参数，证金公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为 50%，最低为20%。证金公司可以根据风险控制需要 ，调整保证金比例的档次。 |
N (9) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《转融通业务 监 督 管 理 试 行 办 法（2020 年修正）》（证监会令第 177 号）.2020 年； 【规范性文件】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019年； |
— |
— |
— |
|
BU1V0143 |
其他场内品种 |
保证金现金比例 |
MARG_CASH_RATI |
指保证金现金部分占保证金总额的比例 。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于 15%。 |
N (9) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《转融通业务监督管理试行办法（2020 年修正）》（证监会令第 177 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0144 |
其他场内品种 |
担保证券折算率 |
GUAR_SCR_CNVR_R ATI |
指融资融券中担保证券部分，对可充抵保证金的各类证券应制定不同的折算率。 |
N (9) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务管理办法》 （ 证 监 会 令 第 117号）.2015 年 |
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— |
— |
表 7 场内品种数据元（续）
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数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0145 |
其他场内品种 |
限售股折算率 |
RSTK_CNVR_RATE |
指限售股标的证券的折算率即质押率是指初始交易金额与质押标的证券市值的比率，体现了标的证券对融入方履约购回的保障程度。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0146 |
其他场内品种 |
初始价格类型 |
INIT_PRC_TYPE_C ODE |
用于区分初始价格类型的代码。指在约定购回初始交易时，客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券融入资金，其中约定价格的定价方式。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10028 |
— |
— |
|
BU1V0147 |
其他场内品种 |
产品模式 |
PD_MDL_CODE |
用于区分不同产品模式的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10029 |
— |
— |
|
BU1V0148 |
其他场内品种 |
到期年化收益率 |
AT_PD_AROR |
指产品到期时，资金融出方的一年期收益率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
6.2.2 场外品种
场外品种是指在各类证券交易所以外的市场交易的证券的属性和信息，包括资产管理计划、代销理财产品、场外期权和商品现货等。场外品种数据元目录见表8。
表 8 场外品种数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0149 |
资产管理计划 |
资管计划代码 |
ASSM_PLAN_CODE |
唯一区分资管计划的标识。 |
C (6) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0150 |
资产管理计划 |
资管计划名称 |
PLAN_NAME |
描述资产管理计划的名称。 |
C (64) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023 年修订） 》 （证监会公告〔2023〕2 号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0151 |
资产管理计划 |
资管计划总份数 |
PLAN_TOT_AMT |
指资产管理计划设计的总份数。 |
N (16) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023 年修订） 》 （证监会公告〔2023〕2 号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0152 |
资产管理计划 |
资管计划面值 |
PLAN_PARV |
指资产管理计划份额面值。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号 一 一上市公司公开发行证券募集说明书》（2006）（证监 发 行 字 〔 2006 〕 2号）.2006 年 |
— |
— |
— |
表 8 场外品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0153 |
资产管理计划 |
资管计划期限 |
PLAN_MATY |
指产品的投资期限。 |
N (16) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023 年修订） 》 （证监会公告〔2023〕2 号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0154 |
资产管理计划 |
发行额度 |
ISS_LMT |
指产品发行的总额度。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0155 |
资产管理计划 |
代销标志 |
AGNS_FLAG |
用于区分是否是券商代销金融产品的标志。1-是，0-否。 |
B (1) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0156 |
资产管理计划 |
最低账户数 |
LOW_ACC_NUM |
描述资产管理计划成立的最低账户数要求。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0157 |
资产管理计划 |
最高账户数 |
HIGH_ACC_NUM |
描述资产管理计划成立的最高账户数要求。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0158 |
资产管理计划 |
资管计划状态 |
PLAN_STAT_CODE |
用于区分资产管理计划状态的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10030 |
— |
— |
|
BU1V0159 |
资产管理计划 |
收益保障类型 |
PAYF_PROT_TYPE_ CODE |
用于区分不同投资收益保障类型的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10031 |
— |
— |
|
BU1V0160 |
资产管理计划 |
资产管理计划类型 |
PLAN_TYPE_CODE |
用于区分计划类型的代码。 |
E (2) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023 年修订） 》 （证监会公告 |
DBU10032 |
— |
— |
表 8 场外品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
〔2023〕2 号）.2023 年 |
|
|
|
|
BU1V0161 |
资产管理计划 |
份额类别 |
SHR_CLAS_CODE |
用于区分份额类别的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10033 |
— |
— |
|
BU1V0162 |
资产管理计划 |
投资范围 |
IVSM_SCOP_CODE |
用于区分投资不同范围的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10034 |
— |
— |
|
BU1V0163 |
代销理财产品 |
代销理财产品代码 |
AGNS_FM_PD_CODE |
唯一区分代销理财产品的标识。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0164 |
代销理财产品 |
代销理财产品名称 |
AGNS_FM_PD_NAME |
描述代销理财产品的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0165 |
代销理财产品 |
理财产品总份数 |
FM_PD_TOT_AMT |
指理财产品的最大投资总份额数。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0166 |
代销理财产品 |
赎回资金到账天数 |
REDP_CPTL_ARVD_ DAYS |
指下达赎回指令后，赎回资金到达资金账户所需要的天数。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0167 |
代销理财产品 |
强赎资金到账天数 |
MDRE_CPTL_ARVD_ DAYS |
指当账户余额低于最低赎回份额时，余额部分将被强制赎回，赎回资金到达资金账户所需的天数。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0168 |
代销理财产品 |
分红资金到账天数 |
BONS_CPTL_ARVD_ DAYS |
指分红资金到达资金账户所需天数。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0169 |
代销理财产品 |
申购份额到账天数 |
PURS_SHR_ARVD_D AYS |
指申购份额的到账天数。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0170 |
代销理财产品 |
产品面值 |
PD_PARV |
指理财产品份额面值。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0171 |
代销理财产品 |
预期年化收益率 |
EXPE_PD_AROR |
指产品的预期年化收益率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0172 |
权益互换 |
最低持有份额 |
LOW_HOLD_SHR |
指持有基金时的最低持有份额。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
表 8 场外品种数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0173 |
场外期权 |
挂钩标的名称 |
LINK_SUBJ_NAME |
证券公司开展挂钩符合规定条件的个股、股票指数、大宗商品等标的资产的场外期权业务。挂钩标的应当具有充分的现货交易基础，市场竞争充分，具备公允的市场定价，流动性良好等条件，适宜进行场外期权交易。 |
C (200) |
【部门规章】中国证券业协会.《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104 号）.2020年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0174 |
场外期权 |
挂钩标的代码 |
LINK_SUBJ_CODE |
指证券公司开展场外衍生品交易时挂钩的标的代码。 |
C (6) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0175 |
场外期权 |
合约结构比例 |
CONT_STRU_RATI |
指证券公司应当合理配置不同类型的场外期权合约的结构比例，包括名义本金、合约期限、挂钩标的及期权费等要素。 |
N (9) |
【部门规章】中国证券业协会.《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104 号）.2020年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0176 |
商品现货 |
现货商品代码 |
SPOT_MERC_CODE |
唯一区分现货商品的标识。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0177 |
商品现货 |
现货商品名称 |
SPOT_MERC_NAME |
描述现货商品的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0178 |
商品现货 |
单笔最大交易限额 |
OUTR_MAX_TRD_LA |
指单笔交易的金额上限。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
6.2.3 其他金融工具
其他金融工具是指除了常见的场内外市场交易的品种之外的金融工具，此处主要包括指数类工具。其他金融工具数据元目录见表9。
表 9 其他金融工具数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0179 |
指数类 |
指数代码 |
INDX_CODE |
唯一区分指数的标识。 |
C (10) |
— |
— |
指数代码 |
直接 引用 |
|
BU1V0180 |
指数类 |
指数名称 |
INDX_NAME |
描述指数的名称。 |
C (200) |
— |
— |
指数名称 |
直接 引用 |
|
BU1V0181 |
指数类 |
加权方式 |
WGHT_MODE_CODE |
用于区分加权方式的代码。 |
E (2) |
【部门规章】上海证券交易所.《上证样本系列指数编制细则》.2010 年 |
DBU10035 |
— |
— |
|
BU1V0182 |
指数类 |
指数基日 |
INDX_BASD |
指数统计的起始日期。 |
D (8) |
【部门规章】上海证券交易所.《上证样本系列指数编制细则》.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0183 |
指数类 |
指数基日点数 |
INDX_BASD_PONT |
指数的基日点数为指数统计的起始日期设定的点数。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.《上证样本系列指数编制细则》.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0184 |
指数类 |
样本数量 |
SAMP_VOL |
指计算指数的样本数量。 |
N (16) |
【部门规章】上海证券交易所.《上证样本系列指数编制细则》.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0185 |
指数类 |
编制机构代码 |
ESBS_INS_CODE |
唯一区分指数编制机构的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1V0186 |
指数类 |
成份证券数量 |
ELEM_SCR_VOL |
指指数计算中选择的成份证券的数量。 |
N (16) |
【部门规章】上海证券交易所.《上证样本系列指数编制细则》.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1V0187 |
指数类 |
成分证券调整周期 |
ELEM_SCR_ADJ_PD |
指调整指数中成分证券的周期。 |
N (9) |
【部门规章】上海证券交易所.《上证样本系列指数编制细则》.2010 年 |
— |
— |
— |
表 9 其他金融工具数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1V0188 |
指数类 |
指数类型 |
INDX_TYPE_CODE |
用于区分不同指数类型的代码。 |
E (1) |
【部门规章】上海证券交易所.《上证样本系列指数编制细则》.2010 年 |
DBU10036 |
— |
— |
6.3.1 交易账户
交易账户是指证券登记结算机构、基金公司等机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，包括证券账户、基金账户、投资账户、衍生品合约账户、一码通账户、资管账户、中债登账户等。交易账户数据元目录见表10。
表 10 交易账户数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1A0001 |
证券账户 |
证券账户 |
SRC_ACC |
唯一区分证券账户的编码。证券账户是证券登记结算核心机构为市场参与人或投资者开立的，用于记载账户所有人所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的标识号。 |
C (32) |
【行业标准】 JR/T 0249 —2022 |
— |
证券账户 |
直接引用 |
|
BU1A0002 |
证券账户 |
交易场所 |
TRAD_PLAC |
用于记录交易账户参与市场类型的代码。 |
E (6) |
【行业标准】JR/T 0304.2 —2024 |
— |
交易场所 |
直接 引用 |
|
BU1A0003 |
证券账户 |
主账户标志 |
MAIN_ACC_FLAG_C ODE |
用于区分该账户是否是主账户的标识。清算交收时用主账户的 |
E (1) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10007 |
— |
— |
表 10 交易账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
资金进行结算。 |
|
|
|
|
|
|
BU1A0004 |
证券账户 |
交易账户权限类别 |
TRD_ACC_PRVL_CL AS_CODE |
用于区分交易账户权限类别的标识。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10010 |
— |
— |
|
BU1A0005 |
证券账户 |
交易账户额度类型 |
TRD_ACC_LMT_TYP E_CODE |
用于区分交易账户额度类型的标识。股票质押出借人账户总额度、余额、可用额度等用来限制交易账户的业务规模的数值。 |
E (4) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10011 |
— |
— |
|
BU1A0006 |
证券账户 |
证券账户类别 |
SCR_ACC_CLAS_CO DE |
用于区分证券账户类别的代码。比如 A 股账户、开放式基金账户、封闭式基金账户等。 |
E (1) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南（2022 年修订）》（中国 结 算 发 〔 2022 〕 66号）.2022 年 |
DBU10038 |
— |
— |
|
BU1A0007 |
证券账户 |
证券账户用途 |
SCR_ACC_USE_COD E |
用于区分证券账户用途的代码。比如投资类证券账户、非投资类证券账户。 |
E (4) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南（2023年 1 月修订）》（中国结算业〔2023〕1 号）.2023年 |
DBU10012 |
— |
— |
|
BU1A0008 |
证券账户 |
证券账户状态 |
SCR_ACC_STAT_CO |
用于区分证券账户状态的代码。 |
E (1) |
【规范性文件】中国证券 |
DBU10039 |
— |
— |
表 10 交易账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
DE |
比如正常、休眠、销户等。 |
|
登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南（2022 年修订）》（中国 结 算 发 〔 2022 〕 66号）.2022 年 |
|
|
|
|
BU1A0009 |
证券账户 |
专用证券账户 |
SPCL_SCR_ACC |
唯一区分证券业务中专用证券账户的编码。例如在融资融券业务中，证券公司应当以自己的名义，向中国证券登记结算有限责任公司申请开立融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，融券专用证券账户不可用于证券买卖。 |
C (32) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1A0010 |
证券账户 |
担保证券账户 |
GUAR_SCR_ACC |
唯一区分担保证券账户的编码。例如在信用交易业务中，证券公司应当以自己的名义，向中国证券登记结算有限责任公司申请开立客户信用交易担保证券账户，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。 |
C (32) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
表 10 交易账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1A0011 |
证券账户 |
信用证券账户 |
MARG_SCR_ACC |
唯一区分信用证券账户的编码。投资者参与融资融券交易，应当向证券公司申请开立信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。 |
C (32) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1A0012 |
证券账户 |
转融通证券出借人账户 |
SCR_LEND_ACC |
唯一区分转融通证券出借人账户的编码。用于出借人与证券金融公司出借、归还证券划转（转融券融入、融入归还划转）。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行） （2023 年修订）》（中国结算 沪业 字〔2023〕 13号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1A0013 |
证券账户 |
证券交收账户 |
SCR_SETT_ACC |
唯一区分证券交收账户的编码。例如在信用交易业务中，证券公司应当在中国证券登记结算有限责任公司开立信用交易证券交收账户，用于融资融券交易相关的证券交收。 |
C (32) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字 |
— |
— |
— |
表 10 交易账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
〔2022〕111 号）.2022 年 |
|
|
|
|
BU1A0014 |
证券账户 |
券源划转账户 |
SCR_SRC_TRAN_AC C |
唯一区分券源划转账户的编码。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1A0015 |
基金账户 |
对账单寄送方式 |
BILC_MODE_CODE |
用于记录交易账户对账单寄送方式的代码。 |
E (2) |
【法律法规】国务院.《证券公司监督管理条例》（国务 院令第 653 号 ）.2014年 |
DBU10008 |
— |
— |
|
BU1A0016 |
基金账户 |
对账单寄送周期 |
BILC_PD_CODE |
用于记录交易账户对账单寄送周期的代码。 |
E (2) |
【法律法规】国务院.《证券公司监督管理条例》（国务 院令第 653 号 ）.2014年 |
DBU10009 |
— |
— |
|
BU1A0017 |
基金账户 |
基金 TA 账户 |
BELT_TA_CODE |
描述基金公司或者基金登记机构的基金登记机构注册账户（TA账户）编码。 |
C (6) |
【国家标准】GB/T 39596 —2020 |
— |
— |
— |
|
BU1A0018 |
衍生品合约账户 |
衍生品合约账户 |
DERI_CONT_ACC |
唯一区分衍生品合约账户的编码。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南（2022 年修订）》（中国 结 算 发 〔 2022 〕 66号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1A0019 |
衍生品合约账 |
合约账户用途 |
CONT_ACC_USE_CO |
用于区分合约账户用途的代码。 |
E (2) |
【接口规范】中国证券登 |
DBU10013 |
— |
— |
表 10 交易账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
户 |
|
DE |
比如套保、做市等。 |
|
记结算有限责任公司.《账户系统数据接口规范（供开 户 代 理 机 构 使用）》.2022 年 |
|
|
|
|
BU1A0020 |
一码通账户 |
一码通证券账户 |
UNIF_ACC |
唯一区分一码通证券账户的编码。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南（2022 年修订）》（中国 结 算 发 〔 2022 〕 66号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1A0021 |
投资账户 |
自营证券账户 |
SELF_SCR_ACC |
唯一区分自营证券账户的编码。经中国证券监督管理委员会批准从事证券自营业务的证券公司 ，可以申请开立自营证券账户。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南（2023年 1 月修订）》（中国结算业〔2023〕1 号）.2023年 |
— |
— |
— |
|
BU1A0022 |
资管账户 |
资产管理计划证券账户 |
ASSM_SCR_ACC |
唯一区分资产管理计划证券账户的编码。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品 |
— |
— |
— |
表 10 交易账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
证券账户业务指南（2023年 1 月修订）》（中国结算业〔2023〕1 号）.2023年 |
|
|
|
|
BU1A0023 |
中债登账户 |
中债登账户 |
CNBD_ACC |
唯一区分债券登记结算机构账户的编码。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
6.3.2 资金账户
资金账户是指证券公司为客户开立的专门用于证券交易用途的账户，通过该账户对客户的证券买卖交易进行前端控制以及清算交收和计付利息等，此处主要为资金账户信息。资金账户数据元目录见表11。
表 11 资金账户数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1A0024 |
资金账户信息 |
资金账户状态 |
CPTL_ACC_CLAS_C ODE |
用于区分资金账户状态的标识。 |
E (1) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10105 |
— |
— |
|
BU1A0025 |
资金账户信息 |
资金账户权限类别 |
CPTL_ACC_PRVL_C LAS_CODE |
用于区分资金账户权限类别的标识。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10004 |
— |
— |
|
BU1A0026 |
资金账户信息 |
资金账户用途 |
CPTL_ACC_USE_CO DE |
用于区分资金账户用途的标识。 |
E (4) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10005 |
— |
— |
表 11 资金账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1A0027 |
资金账户信息 |
专用资金账户 |
SPCL_CPTL_ACC |
唯一区分信用业务中专用资金账户的编码信息。例如融资专用资金账户是指证券公司经营融资融券业务，以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 |
C (32) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1A0028 |
资金账户信息 |
担保资金账户 |
GUAR_CPTL_ACC |
唯一区分担保资金账户的编码。客户担保资金账户是指证券公司经营信用业务等过程中，以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。例如转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金，并用于办理可充抵保证金证券买卖的资金清算和交收。 |
C (32) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1A0029 |
资金账户信息 |
信用资金账户 |
MARG_CPTL_ACC |
唯一区分信用资金账户的编码。信用资金账户是指证券公司在与客户签订融资融券等信用业务合同后，通知商业银行根据客 |
C (32) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务管理办法》 （ 证 监 会 令 第 117 |
— |
— |
— |
表 11 资金账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
户的申请，为客户开立的实名信用资金账户，是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。客户只能开立一个信用资金账户。 |
|
号）.2015 年 |
|
|
|
|
BU1A0030 |
资金账户信息 |
资金交收账户 |
CPTL_SETT_ACC |
唯一区分资金交收账户的编码。例如信用交易资金交收账户是指证券公司经营融资融券业务，以自己的名义，在证券登记结算机构开立的，用于客户融资融券交易的资金交收结算。 |
C (32) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
6.3.3 银行账户
银行账户是指银行为客户开立的，用于存放和管理客户证券买卖用途的交易结算资金的账户，此处主要为银行账户信息。银行账户数据元目录见表12。
表 12 银行账户数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1A0031 |
银行账户信息 |
银行账户 |
BNK_ACC |
唯一区分银行账户的编码。 |
C (40) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1A0032 |
银行账户信息 |
银行账户名称 |
BNK_ACC_NAME |
描述银行账户的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
表 12 银行账户数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1A0033 |
银行账户信息 |
银行账户类别 |
BNK_ACC_CLAS_CO DE |
用于区分银行账户类别的标识。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10003 |
— |
— |
|
BU1A0034 |
银行账户信息 |
银行名称 |
BNK_NAME |
描述银行账户开户行的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
6.4.1 经纪业务
经纪业务是指证券公司通过其设立的营业网点、分支机构或交易平台，接受客户委托，代理客户买卖证券及提供相关咨询服务的业务总和，业务过程主要行为包括委托、成交、清算和其他交易流水。经纪业务数据元目录见表13。
表 13 经纪业务数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0001 |
委托 |
申报编号 |
REP_NO |
唯一区分客户的业务交易信息向相关机构进行申报时的申请编号。 |
N (10) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0002 |
委托 |
申报日期 |
REP_DATE |
指委托申报的发生日期信息。 |
D (8) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
务办法（2018 年修订）》 （深证会〔2018〕27 号）.2018 年 |
|
|
|
|
BU1B0003 |
委托 |
申报数量 |
REP_VOL |
指申报指令中交易数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0004 |
委托 |
申请金额 |
APP_AMT |
指证券委托时申请的金额信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0005 |
委托 |
申报类型 |
REP_TYPE_CODE |
用于区分申报类型的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10040 |
— |
— |
|
BU1B0006 |
委托 |
委托编号 |
ENTR_NO |
唯一区分各证券公司对委托的排序号码。由原始的销售机构申请单号+客户账户编码+日期可以唯一确定一个委托编号。 |
N (10) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0007 |
委托 |
委托日期 |
ENTR_DATE |
描述客户委托提交的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0008 |
委托 |
委托价格 |
ENTR_PRC |
指委托时的意向交易价格。 |
N (16) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所交 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
易规则（2023 年修订）》 （ 上 证 发 〔 2023 〕 32号）.2023 年 |
|
|
|
|
BU1B0009 |
委托 |
委托金额 |
ENTR_AMT |
指交易申请的委托金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0010 |
委托 |
委托方向 |
ENTR_DIR_CODE |
用于区分委托方向的标识。 |
E (2) |
【行业标准】 JR/T 0248 —2022 |
DBU10041 |
— |
— |
|
BU1B0011 |
委托 |
委托类型 |
ENTR_TYPE_CODE |
用于区分委托类型的标识。 |
E (2) |
【行业标准】 JR/T 0248 —2022 |
DBU10042 |
— |
— |
|
BU1B0012 |
委托 |
委托状态 |
ENTR_STAT_CODE |
用于区分委托状态的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10043 |
— |
— |
|
BU1B0013 |
委托 |
交易渠道 |
TRD_CHN_CODE |
用于区分交易渠道类型的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10044 |
— |
— |
|
BU1B0014 |
委托 |
交易方式 |
TRD_TYPE_CODE |
用于区分交易方式的标识。 |
E (4) |
— |
DBU10045 |
— |
— |
|
BU1B0015 |
委托 |
撤单数量 |
WHDW_VOL |
指委托撤单的数量。 |
N (16) |
【部门规章】上海期货交易所.《上海期货交易所结算细则（2024 年修订）》 （上期所公告〔2024〕89号）.2024 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0016 |
委托 |
申购份额 |
PURS_SHR |
指进行证券交易的申购份额。申购份额＝（有效申购金额－申购费）/证券份额净值 |
N (16) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019 年修订）》（上证发〔2019〕 12 号）.2019年 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0017 |
委托 |
申购价格 |
PURS_PRC |
指进行证券交易的申购价格。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0018 |
委托 |
申购金额 |
PURS_AMT |
指进行证券交易的申购金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0019 |
委托 |
申购额度 |
PURS_LMT |
指股票发行时可申购额度信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2022 年修订）》 （中国结算深业字〔2022〕 5 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0020 |
委托 |
缴款价格 |
PAY_PRC |
指实际的新股发行价格。 |
N (16) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券发行与承销管理办法（2023 年 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
修订）》（证监会令第 208号）.2023 年 |
|
|
|
|
BU1B0021 |
委托 |
缴款日期 |
PAY_DUE_DATE |
描述中签缴款的日期；T 日中签后，T+1 日为缴款日。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0022 |
委托 |
缴款数量 |
PAY_VOL |
指实际发生缴款的新股数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0023 |
委托 |
中签序号 |
ALLO_NO |
指新股申购的配号。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0024 |
委托 |
中签金额 |
ALLO_AMT |
指成功申请购买首次公开发行股票的中签股票金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0025 |
委托 |
中签日期 |
ALLO_DATE |
描述公布中签结果的日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0026 |
委托 |
中签价格 |
ALLO_PRC |
指中签价格信息。 |
N (16) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0027 |
委托 |
中签数量 |
ALLO_VOL |
指获得中签的数量。 |
N (16) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0028 |
委托 |
认购期限 |
SCRP_PD |
指认购的期限信息。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0029 |
委托 |
认购数量 |
SCRP_VOL |
指证券认购时的数量信息。 |
N (16) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券发行与承销管理办法（2023 年修订）》（证监会令第 208号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0030 |
委托 |
认购份额 |
SCRP_SHR |
指证券认购时的份额信息；认购份额 ＝（有效认购金额－认购费）/发行价。 |
N (16) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019 年修订）》（上证发〔2019〕 12 号）.2019年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0031 |
委托 |
认购价格 |
SCRP_PRC |
指证券认购时的价格信息。 |
N (16) |
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》 （ 深 证 上 〔 2021 〕 144号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0032 |
委托 |
认购金额 |
SCRP_AMT |
指证券认购时的金额信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2022 年修订）》 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
（中国结算深业字〔2022〕 5 号）.2022 年 |
|
|
|
|
BU1B0033 |
委托 |
认购费 |
SCRP_FEE |
指基金的认购费用信息；认购费 =有效认购金额×（认购费率×折扣率）/（1+认购费率×折扣率）。 |
N (19) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019 年修订）》（上证发〔2019〕12 号）.2019年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0034 |
委托 |
赎回上限 |
REDP_TOPL |
指当天累计可赎回的基金份额上限。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0035 |
委托 |
合约开始日期 |
START_DATE |
指金融产品销售机构处理客户合约的开始日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0036 |
委托 |
定投次数 |
RATION_TIMES |
指定期定额基金的当前定投次数。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0037 |
委托 |
定投金额 |
RATION_AMT |
指客户进行定期定额投资配置的当前投资金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0038 |
委托 |
最大定投金额 |
MAX_RATION_AMT |
指客户进行定期定额投资配置的最大投资金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0039 |
委托 |
最大定投次数 |
MAX_RATION_TIME S |
指定期定额基金的最大定投次数。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0040 |
委托 |
到期次数 |
AT_PD_TIMS |
指基金定投时，当期满种类为到期次数时，为最大成功次数即到期次数。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0041 |
委托 |
买卖方向 |
BUY_SELL_DIR_CO DE |
用于区分买卖方向的标识。 |
E (1) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》（上证发〔2024〕 76 号）.2024 年 |
DBU10037 |
— |
— |
|
BU1B0042 |
委托 |
报盘方式 |
OFER_MODE_CODE |
用于区分报盘方式的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10079 |
— |
— |
|
BU1B0043 |
委托 |
申报类别 |
REP_CLAS_CODE |
用于区分申报类别的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10080 |
— |
— |
|
BU1B0044 |
委托 |
转换份额 |
COVT_SHR |
指基金转换业务中转入基金确认份额。 |
N (16) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0045 |
委托 |
转换费 |
COVT_FEE |
指基金转换时转换费用。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券投资基金信息披露内容与格式 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
准则第 5 号——招募说明书的内容与格式（2020 年修订） 》 （证监会公告〔2020〕66 号）.2020 年 |
|
|
|
|
BU1B0046 |
委托 |
赎回日期 |
REDP_DATE |
指售卖产品的赎回日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0047 |
委托 |
赎回类型 |
REDP_TYPE_CODE |
指金融产品发生赎回时的到账时间类型，比如 T+0 赎回、T+1赎回等。 |
E (2) |
— |
DBU10085 |
— |
— |
|
BU1B0048 |
委托 |
赎回委托数量 |
REDP_ENTR_VOL |
指赎回委托的数量信息。 |
N (18) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》 .2012年 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0049 |
委托 |
赎回价格 |
REDP_PRICE |
指金融产品发生赎回时的价格信息。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0050 |
委托 |
赎回净值 |
REDP_NET_VALUE |
指基金的赎回净值信息 。对于QDII 基金、场外 ETF 基金，管理人应于每个工作日 向本公司发送赎回净值。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》（中国结算发字〔2020〕195 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0051 |
委托 |
赎回费率 |
REDP_FEER |
指基金与资产管理计划的赎回费率信息。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
作指引》（中国结算发字〔2020〕195 号）.2020 年 |
|
|
|
|
BU1B0052 |
委托 |
赎回费 |
REDP_FEE |
指基金的赎回费用信息；赎回费 = 赎回明细确认份额×基金份额净值×赎回费率×折扣率。 |
N (19) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019 年修订）》（上证发〔2019〕 12 号）.2019年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0053 |
委托 |
再投金额 |
REPO_AMT |
指客户购买金融产品的再投资金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0054 |
委托 |
再投期数 |
REPO_PERIODS |
指金融产品再投的期数信息。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0055 |
成交 |
初始费率 |
INIT_FEE_RATE |
指初始约定的费率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0056 |
成交 |
实际费率 |
ACTL_FEE_RATE |
指合约了结时实际执行的费率，期间基准利率有可能变动。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0057 |
成交 |
申购净值 |
PURS_NET_VALUE |
指基金的申购净值信息 。对于QDII 基金、场外 ETF 基金，管理人应于每个工作日 向本公司发送申购净值。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》（中国结算发字〔2020〕195 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0058 |
成交 |
申购费率 |
PURS_FEER |
指基金与资产管理计划的申购费率信息。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》（中国结算发字〔2020〕195 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0059 |
成交 |
申购费 |
PURS_FEE |
指基金的申购费用信息；申购费 =有效申购金额×（申购费率×折扣率）/（1+申购费率×折扣率）。 |
N (19) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019 年修订）》（上证发〔2019〕 12 号）.2019年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0060 |
成交 |
确认日期 |
CNFM_DATE |
描述机构配号确认的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0061 |
成交 |
确认份额 |
CNFM_SHR |
指由 TA 返回的该委托申请确认成交的份额。 |
N (16) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019 年修订）》（上证发〔2019〕 12 号）.2019年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0062 |
成交 |
确认金额 |
CNFM_AMT |
指交易申请确认成交的金额。 |
N (19) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
上市开放式基金业务指引（2019 年修订）》（上证发〔2019〕 12 号）.2019年 |
|
|
|
|
BU1B0063 |
成交 |
确认数量 |
CNFM_VOL |
指申请购买首次公开发行股票的确认股票数量。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0064 |
成交 |
放弃数量 |
GIVE_VOL |
指成功申请购买首次公开发行股票的客户被动放弃中签股票数量。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2022 年修订）》 （中国结算深业字〔2022〕 5 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0065 |
清算 |
交收编号 |
SETT_NO |
描述证券/资金交收编号的信息。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0066 |
清算 |
交收日期 |
SETT_DATE |
描述证券/ 资金交 收 的 日期信息。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
|
|
|
|
BU1B0067 |
清算 |
交收状态 |
SETT_STAT_CODE |
用于区分交收状态的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10046 |
— |
— |
|
BU1B0068 |
清算 |
交收金额 |
SETT_AMT |
指证券/资金交收的金额信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0069 |
清算 |
红股数量 |
BSTK_VOL |
指标的证券从初始交易之日起，至 T 日（含）期间的所有权益分派所获得的红股数量之和。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0070 |
清算 |
红利金额 |
DIVD_AMT |
指标的证券从初始交易之日起，至 T 日（含）期间的所有权益分派所获得的红利金额之和。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0071 |
清算 |
清算日期 |
CLR_DATE |
描述进行清算处理的日期，一般情况下是当天交易当天清算。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0072 |
清算 |
清算数量 |
CLR_VOL |
指清算完成后的证券交易数量。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0073 |
清算 |
清算金额 |
CLR_AMT |
指清算轧差处理后的金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
年 6 月修订）》（中国结算 沪 业 字 〔 2022 〕 90号）.2022 年 |
|
|
|
|
BU1B0074 |
清算 |
清算费 |
CLR_FEE |
指登记公司收取的清算过程中发生的各项费用。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0075 |
清算 |
佣金 |
CMS |
指客户在成交后按成交金额一定比例实际支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0076 |
清算 |
净佣金 |
NET_CMS |
指除去交易所规费后券商所收的费用。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0077 |
清算 |
标准佣金 |
STD_CMS |
指客户名义上需要支付的交易费用。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0078 |
清算 |
佣金用途 |
CMS_USE_CODE |
用于区分佣金用途的标识。 |
E (4) |
— |
DBU10047 |
— |
— |
|
BU1B0079 |
清算 |
交易费用 |
TRD_FEE |
指交易产生的费用。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所债券交易规则 》 （上证发〔2022〕24 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0080 |
清算 |
过户费 |
TRAN_FEE |
指委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用。这笔收入属于证券登 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国证券登记 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
记清算机构的收入，由证券经营机构在同投资者清算交割时代为扣收。 |
|
结算有限责任公司北京分公司投资者业务指南（2022 年修订）》（中国结 算 京 业 〔 2022 〕 4号）.2022 年 |
|
|
|
|
BU1B0081 |
清算 |
证管费 |
SFEE |
指“证券交易监管费 ”，由证券公司代收后交给中国证券监督管理委员会。 |
N (10) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司可交换公司债登记结算业务指南》（中国结算沪业字〔2022〕40 号）.2022年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0082 |
清算 |
手续费 |
CHAG |
指投资者在交易中需缴纳的费用。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司投资者业务指南（2022 年修订）》（中国结 算 京 业 〔 2022 〕 4号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0083 |
清算 |
手续费率 |
CHAG_FEER |
指客户完成证券交易后收取的手续费与交易金额的比值。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南（2023年 6 月修订）》（中国结算深业〔2023〕33 号）.2023年 |
|
|
|
|
BU1B0084 |
清算 |
其他费用 |
OTH_FEE |
指除印花税、经手费、过户费、证管费、手续费之外其他收取的费用。 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（深证上〔2019〕800 号）.2019年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0085 |
清算 |
前台费用 |
FONT_FEE |
指在证券公司柜台办理业务收取的费用，比如转托管费。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（证监会公告〔2020〕54 号）.2020年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0086 |
清算 |
交易规费 |
TRAF |
指包括经手费和证管费在内的费用。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0087 |
清算 |
结算费用 |
CLEA_FEE |
指结算发生的费用信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
公司股票期权试点结算业务指南（2021 年修订）》 （中国结算深业字〔2021〕 32 号）.2021 年 |
|
|
|
|
BU1B0088 |
清算 |
未扣税额 |
NO_DECT_TAX_AMT |
指应扣未扣的税额。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0089 |
清算 |
已扣税额 |
DEDC_TAX_AMT |
指已发生的扣税金额。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0090 |
清算 |
应扣税额 |
DETD_TAX_AMT |
指限售股交易的应扣税额；应扣税所得额计算公式为：应纳税所得额=限售股转让收入-（限售股原值+合理税费） ；应扣税额计算公式为：应扣税额=应纳税所得额×20%；其中：限售股转让收入是指转让限售股票实际取得的收入；限售股原值，是指限售股买入时的买入价及按照规定缴纳的有关费用；合理税费，是指转让限售股过程中发生的印花税、佣金、过户费等与交易相关的税费。 |
N (10) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0091 |
清算 |
结息日期 |
INTL_DATE |
描述发生结息日期信息。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0092 |
清算 |
应计利息 |
ACCR_INTR |
指合同、合约、协议等到期的应计利息。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所债券交易规则 》 （上证发〔2022〕24 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0093 |
清算 |
付息频率 |
INTP_FREQ_CODE |
用于区分付息频率类型的标识。 |
E (1) |
— |
DBU10048 |
— |
— |
|
BU1B0094 |
清算 |
普通净值 |
NORM_NET_VALUE |
指基金的普通净值信息 。对于QDII 基金、场外 ETF 基金，管理人应于每个工作日 向本公司发送普通（揭示）净值。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》（中国结算发字〔2020〕195 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0095 |
清算 |
到期日期 |
EXP_DATE |
描述合同、合约、协议等约定到期的日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南》（中国结算深业字〔2018〕18 号）.2018年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0096 |
清算 |
划付日期 |
TRANSFER_DATE |
描述资金划付的日期信息。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
|
|
|
|
BU1B0097 |
清算 |
划付金额 |
TRANSFER_AMT |
指资金划付的金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0098 |
清算 |
划付类型 |
TRANSFER_TYPE_C ODE |
用于区分划付类型的标识。 |
E (3) |
— |
DBU10049 |
— |
— |
|
BU1B0099 |
清算 |
风险金 |
RISK_AMT |
指清算过程中收取的客户的风险金。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0100 |
清算 |
证券清算余额 |
SCR_CLR_BAL |
指清算轧差处理后的证券数量。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0101 |
清算 |
补差费 |
MAKP_FEE |
指基金转换业务转换前基金申购费与转换后的基金的申购费的差额部分。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276 |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
号）.2010 年 |
|
|
|
|
BU1B0102 |
清算 |
补差费折扣率 |
MAKP_FEE_DSNT_R ATE |
指基金转换业务转换前基金申购费与转换后的基金的申购费的差额部分的折扣。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0103 |
清算 |
惩罚性费用 |
PUNI_FEE |
基金交易过程中产生的惩罚性费用。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0104 |
清算 |
基金公司费用 |
FUND_CORP_FEE |
指基金公司按成交数量收取的费用。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0105 |
清算 |
前端收费 |
FEND_CHAG |
指认购、申购每笔交易前端收费金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0106 |
清算 |
后端收费 |
BEND_CHAG |
指认购、申购每笔交易后端收费金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0107 |
清算 |
确认费用 |
CNFM_FEE |
指所有费用之和（不含前后端收费）。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0108 |
清算 |
税金 |
TAX |
指交易过程中产生的税费。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 13 经纪业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0109 |
清算 |
销售佣金折扣率 |
SALE_CMS_DSNT_R ATE |
指销售人申报的基金转换费的折扣率，不是补差费折扣率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0110 |
清算 |
注册登记费 |
REG_REG_FEE |
指基金注册机构收取注册登记费（过户费）。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券投资基金信息披露编报规则第3 号——会计报表附注的编制及披露》（证监基金字〔2004〕72 号）.2004年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0111 |
清算 |
清算类型 |
CLR_TYPE_CODE |
用于区分一级清算、二级清算的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10050 |
— |
— |
|
BU1B0112 |
其他交易流水 |
过户价格 |
TRAN_PRC |
指非交易流水中转出方转出证券的成本价格。 |
N (16) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022 年修订）》（中国结算沪业字〔2022〕57号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0113 |
其他交易流水 |
变动后积分 |
CHG_AFT_POIN |
指积分变动后的具体数值。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0114 |
其他交易流水 |
变动前积分 |
CHG_BEF_POIN |
指积分变动前的具体数值。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0115 |
其他交易流水 |
积分变动值 |
POIN_CHG_VAL |
指积分变动的具体数值。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
6.4.2 信用业务
信用业务是指证券公司作为经纪商，在代理客户买卖证券时， 以客户提供部分资金或有价证券作为担保为前提，为其代垫交易所需资金或有价证券的差额，从而帮助客户完成证券交易的业务行为，主要业务行为包括融资融券、质押回购、约定购回、转融通、同业拆借和债券借贷等。信用业务数据元目录见表14。
表 14 信用业务数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0116 |
转融通 |
证券出借合约金额 |
SCR_LEND_CONT_A MT |
指证券出借合约的金额；证券出借合约金额的计算公式为：证券出借合约金额=已成交出借证券数量×出借日证券收盘价。 |
|
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2016 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2016 〕 141号）.2016 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0117 |
转融通 |
出借方向 |
LEND_DIR_CODE |
用于区分转融通业务中证券出借交易的证券出借方向标识。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10053 |
— |
— |
|
BU1B0118 |
转融通 |
转融通期限 |
REFC_TERM |
指转融通合约达成时合约双方约定的资金或证券借贷天数。 |
N (10) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《转融通业务监督管理试行办法（2020 年修正）》（证监会令第 177 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0119 |
转融通 |
转融通费率 |
REFC_FEER |
指单位时间内转融通息费与本金的比率，一般使用年化费率形式。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》 （2023 年 6 月修订）.2023年 |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0120 |
转融通 |
借券费用 |
LEND_SHTS_FEE |
指转融券合约了结时借入人向出借人支付的费用；借券费用计算公式为：单笔转融券费用=出借证券收盘价×证券数量×转融券费率×实际占用天数/360。 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2016 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2016 〕 141号）.2016 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0121 |
转融通 |
划转日期 |
TRAN_DATE |
用于标识资金、证券划转的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0122 |
转融通 |
划转数量 |
TRAN_VOL |
指划转证券的数量。 |
N (16) |
【规范性文件】中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》 （2023 年 6 月修订）.2023年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0123 |
转融通 |
划转金额 |
TRAN_AMT |
指客户资金划转的金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0124 |
转融通 |
证券划转原因 |
TRANSFER_RESN_C ODE |
用于区分转融通证券划转原因的代码，比如：证金公司出借证券给证券公司、证金公司归还证券给出借人等。 |
E (3) |
— |
DBU10054 |
— |
— |
|
BU1B0125 |
转融通 |
划转状态 |
TRAN_STAT_CODE |
用于区分不同划转状态的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10081 |
— |
— |
|
BU1B0126 |
转融通 |
划转方向 |
TRAN_DIR_CODE |
用于区分划转方向的标识。 |
E (2) |
— |
DBU10082 |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0127 |
转融通 |
偿还日期 |
REPY_DATE |
描述偿还股份或资金的发生日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0128 |
转融通 |
偿还数量 |
REPY_VOL |
指偿还负债证券数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0129 |
转融通 |
偿还金额 |
REPY_AMT |
指偿还负债资金金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0130 |
转融通 |
提前偿还日期 |
AHED_REPY_DATE |
指合约双方重新商定的转融通合约归还日，该日期早于合约原归还日。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0131 |
转融通 |
允许期限天数 |
PERM_MATY_DAYS |
指转融通业务的允许借出期限天数。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》 （2023 年 6 月修订）.2023年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0132 |
转融通 |
预计利息 |
EXPE_INTR |
指转融通合约达成时根据商定的期限、费率等要素预先计算的借入方应付金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0133 |
融资融券 |
息费 |
IEXP |
指信用业务产生的息费信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0134 |
融资融券 |
付息周期 |
INTP_PD |
指合约约定的质押方向资金融出方支付利息的周期。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0135 |
融资融券 |
融资买入金额 |
FIN_BUY_AMT |
指融资融券业务中融资买入的股票或基金的金额信息。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0136 |
融资融券 |
融资还款金额 |
FIN_REP_AMT |
指融资融券业务中融资还款时买入的股票或基金的金额或者现金还款金额的信息。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0137 |
融资融券 |
融资投向 |
FIN_INV |
用于区分融资后资金的投资方向的代码。 |
E (2) |
— |
DBU10055 |
— |
— |
|
BU1B0138 |
融资融券 |
融券卖出量 |
SHTS_SELL_VOL |
指融资融券业务中融券卖出的股票或基金的数量信息。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0139 |
融资融券 |
融券偿还量 |
SHTS_REPY_VOL |
指融资融券业务中融券偿还股票或基金的数量信息。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施 |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
|
|
|
|
BU1B0140 |
融资融券 |
股份余额 |
SHR_BAL |
指权益登记日之前仍未偿还的融券债务，即截止股权登记日，投资者融券未归还数量。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0141 |
融资融券 |
权益数量 |
EQUI_VOL |
指在权益登记日之前未偿还的股份（股份余额）因发生股票红利的权益，投资者应补偿股票数量；权益数量=股份余额×数量补偿比例。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0142 |
融资融券 |
负债股份发生数 |
LIAB_SHR_OCCU_N UM |
指负债股份发生的数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0143 |
融资融券 |
负债股份余额 |
LIAB_SHR_BAL |
指负债股份剩余数量。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0144 |
融资融券 |
负债资金发生数 |
LIAB_CPTL_OCCU_ NUM |
指负债资金发生金额。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0145 |
融资融券 |
负债资金余额 |
LIAB_CPTL_BAL |
指负债资金剩余金额。 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2016 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2016 〕 141号）.2016 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0146 |
融资融券 |
偿还成交金额 |
REPY_MTCH_AMT |
指融资负债（融资买入）偿还时，卖券还款的卖券成交金额。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所交易规则（2023 年修订）》 （ 上 证 发 〔 2023 〕 32号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0147 |
融资融券 |
权益金额 |
EQUI_AMT |
指融券卖出的证券的股份，在权益登记日之前未偿还的股份（股份余额） 因发生现金红利的权益，投资者应补偿的金额；权益补偿金额=股份余额×金额补偿比例。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0148 |
融资融券 |
融资杠杆率 |
FIN_LEVG_RATE |
指融资融券业务中客户的融资杠杆率信息；融资杠杆率=客户融 资金额/客户融 资 占用保证金。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司融资融券统计监测系统接口 |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
规范（证券公司）》.2022年 |
|
|
|
|
BU1B0149 |
融资融券 |
融券杠杆率 |
SHTS_LEVG_RATE |
指融资融券业务中客户的融券杠杆率信息；融券杠杆率=客户融券金额/客户融券 占用保证金。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司融资融券统计监测系统接口规范（证券公司）》.2022年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0150 |
融资融券 |
整体杠杆率 |
TOTAL_LEVG_RATE |
指融资融券业务中客户的整体杠杆率信息；整体杠杆率=（客户融资金额+客户融券金额）/ （客户融资占用保证金+客户融券占用保证金）。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司融资融券统计监测系统接口规范（证券公司）》.2022年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0151 |
融资融券 |
融资融券维持担保比例 |
MARG_REM_LEVG_R ATE |
指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例 ，计算公式为： 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和+其他担保物价值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量× 当前市价＋ 利息及费用总和）。 |
N (9) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0152 |
融资融券 |
头寸性质 |
CASHGROUP_PROP |
指投资者拥有或借用的资金数 |
E (1) |
— |
DBU10088 |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
量、性质信息，比如核心头寸、普通业务头寸、专项业务头寸。 |
|
|
|
|
|
|
BU1B0153 |
股票质押回购 |
初始交易日 |
INIT_TRD_DATE |
描述股票质押式回购的初始交易日期信息。 |
D (8) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0154 |
股票质押回购 |
购回交易日 |
REPO_AT_PD_DATE |
描述股票质押式回购的购回日期信息。 |
D (8) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0155 |
股票质押回购 |
股份交收天数 |
SHR_SETT_DAYS |
指交易达成日到实际股份清算后交收的天数。 |
N (16) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0156 |
股票质押回购 |
资金交收天数 |
CPTL_SETT_DAYS |
指交易达成日到实际资金清算后交收的天数。 |
N (16) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0157 |
股票质押回购 |
部分解除质押数量 |
PART_RELP_VOL |
指标的证券解除部分质押的标的证券的交易数量。 |
N (16) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0158 |
股票质押回购 |
已解除质押数量 |
HAS_RELP_VOL |
指标的证券已经解除质押的标的证券交易数量累计。 |
N (16) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0159 |
股票质押回购 |
违约待回购金额 |
BREK_REPO_AMT |
指投资者或者证券公司违约时，按照协议约定计算产生违约回 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算 |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
购金额。 |
|
有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
|
|
|
|
BU1B0160 |
股票质押回购 |
违约了结金额 |
BREK_FINS_AMT |
指违约时实际发生的了结金额。 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0161 |
股票质押回购 |
违约了结日期 |
BREK_FINS_DATE |
描述违约了结发生的日期。 |
D (8) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0162 |
股票质押回购 |
提前终止日期 |
AHED_END_DATE |
描述报价回购合约提前终止时的发生日期。 |
D (8) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年 |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
度报告的内容与格式 》 （2021 年修订）（证监会公告〔2021〕15 号）.2021年 |
|
|
|
|
BU1B0163 |
股票质押回购 |
首次结算日期 |
FST_CLEA_DATE |
描述首次结算的发生日期。 |
D (8) |
【行业标准】 JR/T 0249 —2022 |
— |
— |
— |
|
BU1B0164 |
股票质押回购 |
到期结算日期 |
AT_PD_CLEA_DATE |
描述合约到期结算的日期。 |
D (8) |
【行业标准】 JR/T 0249 —2022 |
— |
— |
— |
|
BU1B0165 |
股票质押回购 |
履约保障比例 |
GUAR_PROT_RATI |
指合并管理的质押标的证券、相应孳息及其他担保物价值之和与融入方应付金额的比值。 |
N (9) |
【规范性文件】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0166 |
股票质押回购 |
股票质押比例 |
STK_PLG_RATI |
指抵押出去的股份的数量占全部股份的比例。 |
N (9) |
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》（深证上〔2020〕785号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0167 |
股票质押回购 |
购回方式 |
BUYB_MODE_CODE |
用于区分购回方式的标识。 |
E (2) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算 |
DBU10083 |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
|
|
|
|
BU1B0168 |
股票质押回购 |
未提前终止数量 |
NO_AHED_END_VOL |
指股票质押回购未提前终止的数量。 |
N (16) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》 （ 深 证 会 〔 2018 〕 27号）.2018 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0169 |
债券质押回购 |
实际到期日期 |
ACTL_AT_PD_DATE |
描述质押回购实际了结日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0170 |
债券质押回购 |
回购利息 |
REPO_INTR |
指进行信用交易的应付利息。 |
N (19) |
【部门规章】深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》（深证上〔2021〕 240 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0171 |
债券质押回购 |
违约日期 |
BREK_DATE |
描述违约行为发生的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0172 |
债券质押回购 |
逾期本金 |
OVDU_PRIN |
用于标识超过期间的本金数额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0173 |
债券质押回购 |
逾期利息 |
OVDU_INTR |
指逾期产生的利息金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0174 |
债券质押回购 |
首次净价 |
FST_NET_PRC |
指首次结算对应的净价。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0175 |
债券质押回购 |
到期净价 |
AT_PD_NET_PRC |
指回购到期时债券净价。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0176 |
债券质押回购 |
债项评级 |
DEBT_RAT |
描述证券的债项评级信息的代码。国际上流行的债券等级是 3等 9 级。AAA 级为最高级，AA 级为高级，A 级为上中级，BBB 级为中级，BB 级为中下级，B 级为投机级，CCC 级为完全投机级， CC 级为最大投机级，C 级为最低级。 |
C (4) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0177 |
报价回购 |
提前终止利率 |
AHED_END_INTR |
指提前终止报价回购合约时，计算客户利息收入的年收益率。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司质押式报价回购登记结算业务指南（2019 年修订） 》.2019 年；【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押式报价回购登记结算业务指南》.2014 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0178 |
约定购回 |
贷款申请日期 |
LOAN_APP_DATE |
描述客户提交贷款申请的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0179 |
约定购回 |
违约购回金额 |
BREK_BUYB_AMT |
指投资者或者证券公司违约时，按照协议约定计算产生违约购回金额。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券期货市场诚信监督管理办法（2020 年修订）》（中国证券监督管理委员会令第166 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0180 |
约定购回 |
购回交易日期 |
BUYB_TRD_DATE |
描述约定购回的购回交易日期信息，购回交易指客户以约定价格从证券公司购回标的证券的交易，包括到期购回、提前购回和延期购回。 |
D (8) |
【部门规章】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（深证会〔2012〕 146 号）.2012 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0181 |
约定购回 |
预约购回额度 |
RSRV_BUYB_LMT |
指可预约购回的额度。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0182 |
约定购回 |
预约购回额度起点 |
RSRV_BUYB_LMT_O RGN |
指提前购回时要检查数量。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0183 |
约定购回 |
购回剩余最小数量 |
BUYB_REMA_MIN_V OL |
指购回质押时的单笔最小数量。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0184 |
约定购回 |
回购交易状态 |
REPO_TRD_STAT_C ODE |
用于区分回购交易状态的代码。 |
E (2) |
— |
DBU10078 |
— |
— |
|
BU1B0185 |
同业拆借 |
拆借金额 |
IBKO_AMT |
指同业拆借合约金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0186 |
同业拆借 |
拆借利率 |
IBKO_INTR |
指拆借约定利率（银行及金融机构之间的短期资金借贷利率）。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
表 14 信用业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0187 |
债券借贷 |
借贷费率 |
DEBC_FEE_RATE |
指债券借入方支付给债券借出方的费用/借券数量，以年化收益率标记，计息规则为 ACT（实际天数）/365。 |
N (9) |
【部门规章】上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《关于开展债券借贷业务试点的通知》（上证函〔2015〕331号）.2015 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0188 |
债券借贷 |
借贷费用 |
DEBC_FEE |
指债券借入方支付给债券借出方的费用。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《关于开展债券借贷业务试点的通知》（上证函〔2015〕331号）.2015 年 |
— |
— |
— |
6.4.3 资产管理业务
资产管理业务是指证券公司依照有关法律法规的规定，与客户签订委托资产管理合同，根据合同的约定对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务以获取利润的行为，主要行为包括产品创设、产品募集和产品运营等。资产管理业务数据元目录见表15。
表 15 资产管理业务数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0189 |
产品创设 |
计划收益 |
PLAN_PAYF |
指计划收益信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0190 |
产品创设 |
计划单位净值 |
PLAN_UNIT_NET_V |
指计划单位的净值。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 15 资产管理业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
AL |
|
|
|
|
|
|
|
BU1B0191 |
产品创设 |
计划份数余额 |
PLAN_NUMS_BAL |
指计划份数的余额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0192 |
产品创设 |
可用计划份数 |
AVL_PLAN_AMT |
指客户可用的计划份数。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0193 |
产品运营 |
定期定额日期 |
PERIOD_DATE |
描述金融产品销售机构于每期在投资者指定银行账户内 自动完成扣款的约定扣款日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0194 |
产品运营 |
有效日期 |
VALID_DATE |
描述购买产品合约的有效期限。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0195 |
产品运营 |
分笔成交笔数 |
BUSI_TIMES |
指分笔成交的交易笔数。 |
N (10) |
【规范性文件】深圳证券交易所.关于实施《深圳证券交易所交易规则》相关条款的通知 （ 深证上〔2021〕433 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0196 |
产品运营 |
资金返还日 |
FUND_DATE |
描述金融产品的资金返还日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0197 |
产品运营 |
红利红股比例 |
DIVD_BSTK_RATI |
指金融产品进行利润分配时，分配给股东的利润或股份比例值。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0198 |
产品运营 |
定期定额申购费率 |
TERM_QUOT_PURS_ FEER |
指资产管理计划的定期定额申购费率信息。管理人可单独设置定期定额申购费率，该费率可不同于一般申购费率。如果管理人未单独设定定期定额申购费率，证券公司将对定期定额申购参照一般申购费率执行。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结 |
— |
— |
— |
表 15 资产管理业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
|
|
|
|
BU1B0199 |
产品运营 |
定期定额赎回费率 |
TERM_QUOT_REDP_ FEER |
指资产管理计划的定期定额赎回费率信息。管理人可单独设置定期定额赎回费率，该费率可不同于一般赎回费率。如果管理人未单独设定定期定额赎回费率的，证券公司将对定期定额赎回参照一般赎回费率执行。 |
N (9) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0200 |
产品募集 |
募集期限 |
COLL_PD |
指基金与资管产品的募集期限信息。投资者在基金募集期间申请购买基金或计划份额。 |
N (10) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0201 |
产品募集 |
计划份额 |
PLAN_SHR |
指计划份额信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限 |
— |
— |
— |
表 15 资产管理业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
责任公司证券账户业务指南（2022 年修订）》（中国 结 算 发 〔 2022 〕 66号）.2022 年 |
|
|
|
6.4.4 投资银行类业务
投资银行类业务是指承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐和其他具有投资银行特性的业务，如股权融资、债权融资、新三板挂牌、并购重组和资产证券化等。投资银行类业务数据元目录见表 16。
表 16 投资银行类业务数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0202 |
股权融资 |
新股发行数量 |
NEW_STK_ISS_VOL |
指首次公开发行股份，公开发行新股的数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0203 |
股权融资 |
老股发售数量 |
OLDS_OFER_VOL |
指首次公开发行股份，公开发售老股的数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0204 |
股权融资 |
超额配售实际发行股数量 |
OVER_RATN_ACTL_ ISS_VOL |
指超额配售实际发行股数。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0205 |
股权融资 |
募集资金总额 |
COLL_CPTL_TOT_A MT |
指募集资金的总额；募集资金总额=发行费用+募集资金净额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0206 |
股权融资 |
募集资金净额 |
COLL_CPTL_NET_A MT |
指发行时募集资金去除费用后的净额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0207 |
股权融资 |
发行前总股本 |
ISS_BEF_TOT_CAP T |
指新股发行前的总股本。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0208 |
股权融资 |
发行后总股本 |
ISS_AFT_TOT_CAP T |
指新股发行前的总股本和新股发行的股本之和。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0209 |
股权融资 |
限售期 |
RES_MATY_PD |
指证券发行的限售期信息。 |
N (10) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1 号——首次公开发行股票（ 2021 年修订）》（上证发〔2021〕 77 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0210 |
股权融资 |
承销费用 |
UNDR_FEE |
指证券发行过程中产生的承销费用信息。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券发行与承销管理办法（2023 年修订）》（证监会令第 208号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0211 |
股权融资 |
保荐费用 |
SPON_FEE |
指证券发行过程中产生的保荐费用信息。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券发行与承销管理办法（2023 年修订）》（证监会令第 208号）.2023 年 |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0212 |
股权融资 |
发行面值 |
ISS_PARV |
指资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值信息。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 （证监会公告〔2014〕49号）.2014 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0213 |
股权融资 |
每股平均原值 |
PS_AVG_ORIN_VAL UE |
指股票发行每股平均原值信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2022 年修订）》 （中国结算深业字〔2022〕 5 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0214 |
股权融资 |
发行登记费 |
ISS_REG_FEE |
指股票发行产生的发行登记费信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2022 年修订）》 （中国结算深业字〔2022〕 5 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0215 |
股权融资 |
信息查询专项服务费 |
INFO_QUERY_SPCL _SERV_FEE |
指股票发行产生的信息查询专项服务费信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次 |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
公开发行股票登记结算业务指南（2022 年修订）》 （中国结算深业字〔2022〕 5 号）.2022 年 |
|
|
|
|
BU1B0216 |
股权融资 |
股份质押费 |
STK_PLG_FEE |
指股票发行产生的股份质押费信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2022 年修订）》 （中国结算深业字〔2022〕 5 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0217 |
股权融资 |
有效申购倍数 |
EFF_PURS_MULT |
指有效申购倍数信息。首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过 50 倍且不超过 100 倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的 5%；网上投资者有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 10%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的 80%。 |
N (9) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（2021 年修订）》（上证发〔2021〕76 号）.2021年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0218 |
股权融资 |
融资周期 |
FIN_PD |
指以融资方式进行融资的时间 |
N (6) |
— |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
周期。 |
|
|
|
|
|
|
BU1B0219 |
股权融资 |
项目类型 |
PROJ_TYPE |
描述投资银行项目类型的代码。 |
E (1) |
— |
DBU10090 |
— |
— |
|
BU1B0220 |
股权融资 |
项目状态代码 |
PROJ_STATUS_COD E |
用于区分投资银行项 目状态的代码。 |
E (2) |
— |
DBU10097 |
— |
— |
|
BU1B0221 |
股权融资 |
终止原因类型 |
PROJ_END_REASON |
用于区分当投资银行项 目状态为“受理后终止 ”时终止的原因的类型代码。 |
E (2) |
— |
DBU10098 |
— |
— |
|
BU1B0222 |
股权融资 |
终止原因内容 |
PROJ_END_REASON _CONT |
描述当投资银行项目状态为“受理后终止 ”时终止的原因的具体内容。 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0223 |
股权融资 |
项目结束原因类型 |
PROJ_END_TYPE |
用于区分投行类项 目结束的原因的类型代码。 |
E (2) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（证监会公告〔2021〕 23 号）.2021 年 |
DBU10099 |
— |
— |
|
BU1B0224 |
股权融资 |
联合保荐项目标志 |
IS_UNION_SPON_P ROJ |
用于区分是否为联合保荐项 目的标志，1-是，0-否。 |
B (1) |
【规范性文件】上海证券交易所.《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——纪律处分实施标准》 （上证发〔2024〕9号）.2024 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0225 |
股权融资 |
处罚类型 |
PUNISH_TYPE_COD |
用于区分证券公司因违规事件 |
E (1) |
— |
DBU10100 |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
E |
被处罚的类型的代码。 |
|
|
|
|
|
|
BU1B0226 |
股权融资 |
处罚立案主体代码 |
PUNISH_PARTY_CO DE |
用于区分处罚立案的主体的代码，一般为中国证券监督管理委员会派出机构或中国证券监督管理委员会系统单位。 |
E (6) |
— |
DBU10101 |
— |
— |
|
BU1B0227 |
股权融资 |
被处罚主体名称 |
BEPUNISHED_PART Y_NAME |
描述违规事件中被处罚的主体的名称， 自然人则为姓名，证券公司则为公司名称，其他则为具体名称。 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0228 |
股权融资 |
被处罚主体类型 |
BEPUNISHED_PART Y_TYPE |
用于区分负面事件中被处罚的主体的类型代码。 |
E (2) |
— |
DBU10102 |
— |
— |
|
BU1B0229 |
股权融资 |
被立案主体类型 |
BEREG_PARTY_TYP E |
用于区分被立案调查的主体的类型代码。 |
E (1) |
— |
DBU10103 |
— |
— |
|
BU1B0230 |
股权融资 |
被立案主体名称 |
BEREG_PARTY_NAM E |
描述被立案调查的主体的具体名称。 |
C (100) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0231 |
股权融资 |
发起时间 |
SPON_TIME |
描述 IPO 项目的发起时间。 |
T (14) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0232 |
股权融资 |
申报时间 |
REP_TIME |
描述 IPO 项目正式向证监会提交申报的时间。 |
T (14) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0233 |
股权融资 |
提交状态 |
SUBMIT_STAT |
用于区分 IPO 项目提交的状态。 |
C (4) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0234 |
股权融资 |
拟上市板块 |
PREP_LIST_BOAR |
指 IPO 项目里拟定的公司上市板块。 |
E (3) |
— |
DBU10089 |
— |
— |
|
BU1B0235 |
股权融资 |
业绩预测 |
PERF_PREDICT |
指企业披露的业绩预测信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0236 |
股权融资 |
延期标志 |
DELY_FLAG |
用于区分 IPO 项目审批是否暂缓审议的标志。 |
B (1) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0237 |
债权融资 |
发行利率 |
ISS_INTR |
指债券发行的发行利率信息。 |
N (9) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》（深证会〔2016〕 289 号）.2016 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0238 |
债权融资 |
申报规模 |
REP_SCAL |
指企业债券发行的规模信息。发行人应当结合相关情形审慎确定公司债券申报规模，原则上募集资金应用于偿还存量公司债券。 |
N (19) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第 1 号——公司债券审核重点关注事项（2022 年修订）》（深证上〔2022〕437 号 ）.2022年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0239 |
并购重组 |
收购类型 |
ACQUISITION_TYP E_CODE |
用于区分收购类型的标识。 |
E (3) |
— |
DBU10056 |
— |
— |
|
BU1B0240 |
新三板挂牌 |
可转债 |
CVTB_NO |
指发行人依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股票的公司债券。 |
C (32) |
【部门规章】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》（股转系统公告〔2021〕 |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
1035 号）.2021 年 |
|
|
|
|
BU1B0241 |
新三板挂牌 |
转让价格 |
CVTB_PRC |
指可转债转让价格信息。 |
N (19) |
【部门规章】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》（股转系统公告〔2021〕 1035 号）.2021 年；【部门规章】上海证券交易所. 《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》 （ 上 证 发 〔 2022 〕 117号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0242 |
新三板挂牌 |
可转债期限 |
CVTB_MATY |
指发行可转债的期限要素信息。 |
N (10) |
【部门规章】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》（股转系统公告〔2021〕 1035 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0243 |
新三板挂牌 |
转股期 |
CVTB_STK_PD |
指可转债转股起止时间天数。发行人应当在可转债开始转股前 3个交易日 内披露实施转股的公 |
N (10) |
【部门规章】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份 |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
告。公告内容应当包括可转债的基本情况、转股的起止时间、转股的程序、转股价格的历次调整和修正情况等。 |
|
转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》（股转系统公告〔2021〕 1035 号）.2021 年 |
|
|
|
|
BU1B0244 |
新三板挂牌 |
回售期 |
PUT_PD |
指定向发行可转债说明书可以约定回售条款的期限天数。回售条件满足时，债券持有人可以按照约定的条件和价格行使回售权，也可以不行使回售权。行使回售权的，可以回售全部或部分未转股的可转债。 |
N (10) |
【部门规章】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》（股转系统公告〔2021〕 1035 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0245 |
新三板挂牌 |
回售数量 |
PUT_VOL |
指回售结果中的回售数量信息。 |
N (19) |
【部门规章】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》（股转系统公告〔2021〕 1035 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0246 |
新三板挂牌 |
回售金额 |
PUT_AMT |
指回售结果中的回售金额信息。 |
N (19) |
【部门规章】全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细 |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
则》（股转系统公告〔2021〕 1035 号）.2021 年 |
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|
|
BU1B0247 |
资产证券化 |
最低发行规模 |
LOW_ISS_SCAL |
指专项计划说明书约定的资产支持证券最低发行规模信息。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 （证监会公告〔2014〕49号）.2014 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0248 |
资产证券化 |
最低转让数量 |
LOW_TRANSFER_VO L |
指投资者通过其委托的交易所进行可转债的约定最低转让数量信息。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0249 |
资产证券化 |
转让数量 |
TRANSFER_VOL |
指投资者通过其委托的交易所进行可转债的转让意向发布的数量信息。 |
N (16) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》（上证发〔2022〕117号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0250 |
资产证券化 |
资信评级机构名称 |
CRED_RAT_INS |
描述资产信用评级机构名称。 |
C (100) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（证监会公告〔2014〕 49 号）.2014 年 |
— |
— |
— |
表 16 投资银行类业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0251 |
资产证券化 |
信用增级方式 |
CRED_UPGRD_MODE |
描述资产信用评级增级方式的代码。 |
E (4) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（证监会公告〔2014〕 49 号）.2014 年 |
DBU10091 |
— |
— |
|
BU1B0252 |
资产证券化 |
未偿还本金余额 |
NO_REPY_PRIN_BA L |
指未偿还的本金金额信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（证监会公告〔2014〕 49 号）.2014 年 |
— |
— |
— |
6.4.5 衍生品业务
衍生品业务主要指证券公司作为做市商参与衍生品市场的相关行为，主要包括收益互换、场外期权、远期等。衍生品业务数据元目录见表17。
表 17 衍生品业务数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0253 |
收益互换 |
名义本金额 |
NMPR_AMT |
指交易双方在协议中所确定的合约规模，即要进行交易的资金数额 。之所以称为“ 名义本金额 ”，是因为双方并不进行实际 |
N (19) |
【部门规章】中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券业协会. 《中国证券期货市场场外 |
— |
— |
— |
表 17 衍生品业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
的资金借贷和转移，它只是双方用以计算盈亏的本金数额。 |
|
衍生品交易权益类衍生品定义文件（2014 年版）》 （中期协字〔2014〕68 号）.2014 年 |
|
|
|
|
BU1B0254 |
收益互换 |
互换方向 |
SWAP_DIR |
记录权益互换的方向信息。 |
C (100) |
【部门规章】中国证券业协会.《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276 号）.2021年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0255 |
场外期权 |
场外期权交易商资质 |
DEALER_TYPE |
描述证券公司参与场外期权交易的资质。证券公司参与场外期权业务实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。 |
E (1) |
【部门规章】中国证券业协会.《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104 号）.2020年 |
DBU10095 |
— |
— |
|
BU1B0256 |
场外期权 |
成交金额占比 |
MTCH_AMT_PCT |
指场外期权对冲交易中成交金额占的比值。 |
N (9) |
【部门规章】中国证券业协会.《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104 号）.2020年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0257 |
场外期权 |
对冲交易额度 |
HEDG_TRD_LMT |
指场外期权对冲交易的额度。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券业 |
— |
— |
— |
表 17 衍生品业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
协会.《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104 号）.2020年 |
|
|
|
|
BU1B0258 |
远期 |
固定利率 |
FIX_INTR |
指在未来某一期限内针对特定股票的收益表现进行现金流交换时使用的固定利率。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0259 |
远期 |
支付日期 |
PAY_DATE |
描述支付发生日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0260 |
远期 |
远期净价 |
FWD_NET_PRC |
指远期不含利息的净价信息。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0261 |
远期 |
交付日期 |
DLVR_DATE |
描述远期的交付日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0262 |
远期 |
交付费用 |
DLVR_FEE |
指交易双方为实现实物交付而需要支付的费用，包括但不限于交付手续费、包装费、过磅费、运费、仓储费等。 |
N (19) |
【部门规章】中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券业协会. 《中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015 年版）》（中期 协 函 字 〔 2014 〕 317号）.2015 年 |
— |
— |
— |
表 17 衍生品业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0263 |
远期 |
交付数量 |
DLVR_VOL |
指交付日用于商品标的实物交付的数量。 |
N (19) |
【部门规章】中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券业协会. 《中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015 年版）》（中期 协 函 字 〔 2014 〕 317号）.2015 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0264 |
远期 |
交付保证金 |
DLVR_MARG |
指交易一方根据交易所规则或相关交易有效约定准备用于实物交付的保证金。 |
N (19) |
【部门规章】中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券业协会. 《中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015 年版）》（中期 协 函 字 〔 2014 〕 317号）.2015 年 |
— |
— |
— |
6.4.6 自营业务
自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券， 以获取盈利的行为，主要包括交易资格获取、策略研发、报价管理、资金头寸管理、估值、合规风控等。 自营业务数据元目录见表18。
表 18 自营业务数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0265 |
交易资格获取 |
交易对手编码 |
TRD_CNTP |
唯一区分自营业务交易对手的编码。 |
N (22) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0266 |
报价管理 |
报价日期 |
OFER_DATE |
描述报价的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0267 |
报价管理 |
报价方式 |
OFER_TYPE |
描述自营业务报价方式的代码。 |
E (1) |
— |
DBU10092 |
— |
— |
|
BU1B0268 |
策略研发 |
策略编号 |
STRA_NO |
唯一区分自营策略信息的编号。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知（证监机 构 字 〔 2005 〕 126号）.2005 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0269 |
策略研发 |
组合编号 |
GRP_NO |
指策略中投资组合信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知（证监机 构 字 〔 2005 〕 126号）.2005 年 |
— |
— |
— |
表 18 自营业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0270 |
合规风控 |
风险限额 |
RISK_LA |
指自营业务中的风险限额信息。风险监控阈值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阈值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知（证监机 构 字 〔 2005 〕 126号）.2005 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0271 |
合规风控 |
交易限额 |
TRD_LA |
指自营业务中的交易限额信息。风险监控阈值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阈值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知（证监机 构 字 〔 2005 〕 126号）.2005 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0272 |
合规风控 |
止盈止损限额 |
PL_LA |
指自营业务中的止盈止损限额信息。风险监控阈值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阈值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知（证监机 构 字 〔 2005 〕 126号）.2005 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0273 |
合规风控 |
本方保证金总额 |
SELF_MARG_GAMT |
指本方用于保证的资产总额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0274 |
合规风控 |
对方保证金总额 |
OTHS_MARG_GAMT |
指对方用于保证的资产总额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 18 自营业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0275 |
合规风控 |
本方保证券总额 |
SELF_ASUE_SCR_G AMT |
指本方用于保证的证券总额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0276 |
合规风控 |
对方保证券总额 |
OTHS_ASUE_SCR_G AMT |
指对方用于保证的证券总额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0277 |
资金头寸管理 |
多头额度 |
LPOS_LA |
指自营业务中多头的额度限制信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0278 |
资金头寸管理 |
空头额度 |
SPOS_LA |
指自营业务中空头的额度限制信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0279 |
资金头寸管理 |
净头寸 |
NET_POS |
指在某一时段内，证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时，所产生的差额形成的证券敞口（净头寸）。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知（证监机 构 字 〔 2005 〕 126号）.2005 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0280 |
清算结算 |
累计收益 |
AGGR_PAYF |
指自营业务累计的收益信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0281 |
估值 |
自营规模 |
SELF_SCAL |
指当前自营的规模信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知（证监机 构 字 〔 2005 〕 126 |
— |
— |
— |
表 18 自营业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
号）.2005 年 |
|
|
|
|
BU1B0282 |
估值 |
估值方法 |
VALU_WAY |
描述自营业务估值采用的方法的代码。 |
E (2) |
— |
DBU10093 |
— |
— |
|
BU1B0283 |
估值 |
估值全价 |
VALU_FULL_PRIC |
指自营业务中的估值全价信息。全价计算公式为：全价=净价+应计利息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0284 |
估值 |
估值净价 |
VALU_NET_PRIC |
指自营业务中的估值净价信息。净价是指扣除按债券票面利率 计算的应计利息后的债券价格。净价计算公式为：净价=全价-应计利息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0285 |
估值 |
中证估值 |
CS_VALU |
指自营业务的中证估值信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0286 |
估值 |
中债估值 |
CNBD_VALU |
指自营业务的中债估值信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0287 |
估值 |
中证估值净价 |
CS_VALU_NET_PRI C |
指自营业务的中证估值净价信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0288 |
估值 |
中债估值净价 |
CNBD_VALU_NET_P RIC |
指自营业务的中债估值净价信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0289 |
估值 |
清算所估值净价 |
CLR_HS_VALU_NET _PRIC |
指自营业务的清算所估值净价信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
6.4.7 场外产品代销业务
场外产品代销业务是指证券公司接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。产品范围为不在交易所挂牌交易的金融产品，主要包括私募投资基金、公募投资基金、私募资管计划等。场外代销业务数据元目录见表19。
表 19 场外产品代销业务数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0290 |
私募投资基金 |
销售系数 |
SALE_COEF |
指场外产品代销业务销售系数信息。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0291 |
私募投资基金 |
保有系数 |
INV_COEF |
指场外产品代销业务保有系数信息。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0292 |
私募投资基金 |
初始募集面值 |
INIT_COLL_PARV |
指私募基金份额的初始募集面值信息。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券投资基金业协会.《私募投资基金合同指引 1 号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（中基协发〔2016〕8 号）.2016 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0293 |
私募投资基金 |
估值日期 |
VALU_DATE |
指基金管理人估计各单项投资的公允价值的日期。具有相同资产特征的投资每个估值日采用的估值技术应当保持一致。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券投资基金业协会.《私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行） 》.2018年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0294 |
私募投资基金 |
估值频率 |
VALU_FREQ |
指私募投资基金的估值频率信息。基金估值核算机构应当至少保证在开放式基金申赎，封闭式基金扩募、增减资等私募基金份额（权益）发生变化时进行估值。 |
N (9) |
【部门规章】中国证券投资基金业协会.《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》.2017 年 |
— |
— |
— |
表 19 场外产品代销业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0295 |
私募资产管理计划 |
初始募集规模 |
INIT_COLL_SCAL |
指资产管理计划份额发售之日起至募集期结束所募集到的资金规模。 |
N (19) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023 年修订） 》 （证监会公告〔2023〕2 号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0296 |
私募资产管理计划 |
初始募集日期 |
INIT_COLL_DATE |
资产管理计划份额发售募集的日期。 |
D (8) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023 年修订） 》 （证监会公告〔2023〕2 号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0297 |
公开募集投资基金 |
预约委托日期 |
RSRV_ENTR_DATE |
预约认购/申购的申请日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0298 |
公开募集投资基金 |
申购份额上限 |
PURS_SHR_TOPL |
指投资者对于规定的单日可申购的基金最高份额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0299 |
公开募集投资基金 |
赎回份额上限 |
REDP_SHR_TOPL |
指投资者对于规定的单日可赎回的基金最高份额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0300 |
公开募集投资基金 |
持有年限下限 |
HOLD_ALMT_LOWL |
指投资者对于基金的最短持有期限。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0301 |
公开募集投资基金 |
持有年限上限 |
HOLD_ALMT_TOPL |
指投资者对于基金的最长持有期限。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
表 19 场外产品代销业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0302 |
公开募集投资基金 |
首次发售起始日 |
FST_OFER_S_DATE |
指基金首次公开发售的开始日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0303 |
公开募集投资基金 |
首次发售截止日 |
FST_OFER_E_DATE |
基金公开发售后的首次截止发售日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0304 |
公开募集投资基金 |
赎回款到账天数 |
REDP_REP_ARVD_D AYS |
指投资者发起赎回申请后，所赎回基金份额对应款项的到账时长。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0305 |
公开募集投资基金 |
公募 REITs 扩募方式 |
FUD_INCR_MODE |
指公募 REITs 基金首次发行后，于存续期间内再次发行基金份额募集资金，并将该资金用于新购入资产 ，优化投资组合的行为，例如持有人配售、定向扩募、公开扩募。 |
E (1) |
— |
DBU10096 |
— |
— |
|
BU1B0306 |
公开募集投资基金 |
公募 REITs 扩募份额 |
FUD_INCR_SHR |
指公募 REITs 基金再次发行的基金份额。 |
N (19) |
【规范性文件】深圳证券交易所.《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第 3 号— — 新购入基础设施项 目（试行）》（深证上〔2022〕 530 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0307 |
公开募集投资基金 |
费率最低值 |
FEER_TYPE_LOW_V AL |
指投资者进行基金申购的费率下限。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
表 19 场外产品代销业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0308 |
公开募集投资基金 |
费率最高值 |
FEER_TYPE_HIGH_ VAL |
指投资者进行基金申购的费率上限。 |
N (9) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0309 |
公开募集投资基金 |
收益分配基准日 |
PAF_ASSN_BASI_D ATE |
描述基金分红可供分配收益的基准日，并以该天可供分配收益决定每份分配收益。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（证监会公告〔2020〕54 号）.2020年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0310 |
公开募集投资基金 |
基金权益登记日 |
FND_EQUI_REG_DA TE |
描述基金进行红利分配时，投资者可以参加分红的登记日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券监督管理委员会.《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（证监会公告〔2020〕54 号）.2020年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0311 |
公开募集投资基金 |
基金类别 |
FND_CLAS_CODE |
用于区分基金的类别。 |
E (1) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《公开募集证券投资基金运作管理办法 》 （证 监 会 令 第 104号）.2014 年 |
DBU10086 |
— |
— |
表 19 场外产品代销业务数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0312 |
公开募集投资基金 |
基金认购方式 |
FUND_SCRP_MODE_ CODE |
用于区分基金认购方式的标识。 |
E (2) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南（2024 年修订）》（中国结 算 沪 业 〔 2024 〕 6号）.2024 年 |
DBU10084 |
— |
— |
|
BU1B0313 |
公开募集投资基金 |
存续年限 |
SAVC_ALMT |
指基金存续期的时长。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0314 |
公开募集投资基金 |
存续期起始日 |
SAVC_S_DATE |
描述基金募集成功后，进入封闭期的起始日。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0315 |
公开募集投资基金 |
存续期截止日 |
SAVC_E_DATE |
描述基金合同约定或者因其他原因终止交易的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0316 |
公开募集投资基金 |
运作周期长度 |
OPER_PD |
指基金的交易运作时长。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0317 |
公开募集投资基金 |
信息发布日期 |
INFO_RELA_DATE |
描述基金信息披露的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
6.4.8 其他业务
其他业务是指证券公司开展其他经营类业务，如证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务），此处主要包括IB业务。其他业务数据元目录见表20。
表 20 其他业务数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0318 |
IB 业务 |
风险控制指标符合标识 |
RISK_CTRL_INDX |
描述证券公司申请介绍业务资格时，申请日前 6 个月各项风险控制指标是否符合规定标准，1-符合、0-不符合。 |
B (1) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕 43号）.2022年 |
— |
— |
— |
|
BU1B0319 |
IB 业务 |
资金存管方名称 |
FUTR_MARG_DEPO_ NAME |
描述证券公司从事介绍业务时交易结算资金第三方存管的名称。 |
C (200) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕 43号）.2022年 |
— |
— |
— |
6.4.9 非交易类事件
非交易类事件是指证券公司开展业务中发生的非交易类的行为和方式，主要包括账户信息变更、信用额度申请、投票等。非交易类事件数据元目录见表21。
表 21 非交易类事件数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0320 |
账户信息变更 |
变更日期 |
ALTR_DATE |
描述发生变更的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
表 21 非交易类事件数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1B0321 |
信用额度申请 |
当前额度 |
CURR_LMT |
指当前的信用额度。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0322 |
信用额度申请 |
确认额度 |
CNFM_LMT |
指确认完成的额度。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0323 |
信用额度申请 |
申请额度 |
APP_LMT |
指申请达到的新的信用额度。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0324 |
信用额度申请 |
申请日期 |
APP_DATE |
描述交易申请的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1B0325 |
投票 |
投票数量 |
VOTE_VOL |
指根据持有股权计算得到可投票数后，投给议案的赞成或反对票数量。 |
N (19) |
【部门规章】上海证券交易所.《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款（2024 年修订）》（上证发〔2024〕123 号）.2024年 |
— |
— |
— |
6.5.1 市值
市值是指主体资产的市值部分，包括证券持仓、金融产品持有、证券权益、担保证券、持仓变动、衍生品持有、质押式回购资产、资产市值修正等。市值数据元目录见表22。
表 22 市值数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1W0001 |
证券持仓 |
可用数量 |
AVL_VOL |
指客户证券的可用数量信息。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司港股通存管结算业务指南（2022 年 7 月修订）》（中国 结 算深业〔2022〕45号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0002 |
证券持仓 |
轮候冻结数量 |
WAIT_FRZ_VOL |
指轮候冻结的证券数量，已冻结的证券不得重复申报冻结，可以申报轮候冻结。轮候冻结数量应当小于等于轮候冻结申报日之前已生效的冻结数量。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京分公司证券公司协助冻结证券业务指南》（中国结算 京 业 字 〔 2021 〕 3号）.2021年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0003 |
证券持仓 |
解冻数量 |
UNFZ_VOL |
指客户所持证券的解冻数量信息。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京分公司协助执法业务指南（2021年修订）》（中国结 算 京 业 字 〔 2021 〕 3号）.2021年 |
— |
— |
— |
表 22 市值数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1W0004 |
证券权益 |
补偿数量 |
COMP_VOL |
指转融通、融资融券等业务中权益分配时的补偿数量信息。出借人向借入人出借证券，享有按期收回出借证券、收取借券费用及相应权益补偿的权利。权益类型为送股或转增股份的，借入人应当根据出借人出借证券应得的股份数量，在权益补偿日归还出借人。 |
N (18) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0005 |
担保证券 |
担保证券总市值 |
GUAR_SCR_TOT_MV AL |
指作为两融保证金的担保品证券按照保证金证券折算后的保证金证券对应的市值。其中融资融券中向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。 |
N (18) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0006 |
保证金证券 |
保证金证券总价值 |
MARG_SCR_TOT_VA L |
指作为两融保证金的担保品证券按照保证金证券折算后的保证金证券的价值。其中融资融券保证金可以本所上市交易的股票、证券投资基金、债券，货币市场基金、证券公司现金管理产 |
N (18) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
— |
— |
— |
表 22 市值数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
品及本所认可的其他证券充抵。 |
|
|
|
|
|
|
BU1W0007 |
期权 |
合约市值 |
CONT_MVAL |
指合约的市值信息。权利方合约市值为正值，义务方合约市值为负值。 |
N (18) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0008 |
期权 |
备兑持仓数量 |
COVD_HLDP_VOL |
指个股备兑期权的持仓数量。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票期权试点结算业务指南（2021 年修订）》 （中国结算深业字〔2021〕 32 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0009 |
金融产品持有 |
可用份额 |
AVL_SHR |
指产品份额的可用数量。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0010 |
金融产品持有 |
在途份额 |
ROUG_SHR |
指已成交尚未交割的代销产品份额。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. |
— |
— |
— |
表 22 市值数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
|
|
|
|
BU1W0011 |
金融产品持有 |
产品冻结份额 |
PROD_FRZ_SHR |
指产品被冻结的份额。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0012 |
金融产品持有 |
产品解冻份额 |
PROD_UNFZ_SHR |
指客户所持产品的解冻份额。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结 |
— |
— |
— |
表 22 市值数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
|
|
|
|
BU1W0013 |
金融产品持有 |
产品市值 |
PD_MVAL |
指金融产品的市值信息，产品市值=持有数量×净值。 |
N (18) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0014 |
股票质押回购 |
质押份额 |
PLG_SHR |
指质押的证券份额。例如股票质押数量、质押债券数量（单位为手）与基金类产品份额。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南（2021年修订）》（中国结算深业字〔2021〕15 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0015 |
股票质押回购 |
质押市值 |
PLG_MVAL |
指质押证券对应的市值；质押市值=质押证券数量×质押证券价格。 |
N (18) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《关于发布证券质押登记要素标准的通知》.2017 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0016 |
股票质押回购 |
质押金额 |
PLG_CPTL_AMT |
指提交的资金类担保物信息。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押式报价回购登记结算业务指南》.2014 年 |
— |
— |
— |
表 22 市值数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1W0017 |
股票质押回购 |
质押资产总额 |
PLG_TOT_AMT |
指质押物的资产总额信息；质押资产总额=质押市值+质押金额。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押式报价回购登记结算业务指南》.2014 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0018 |
市值资产修正 |
修正份额 |
AMND_SHR |
指资产修正的份额信息。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0019 |
市值资产修正 |
修正方向 |
AMND_DIR_CODE |
用于区分修正正值或负值的代码。 |
E (2) |
【行业标准】 JR/T 0261 —2022 |
DBU10060 |
— |
— |
|
BU1W0020 |
市值资产修正 |
修正原因 |
AMND_RESN_CODE |
用于区分资产修正原因的代码。 |
E (2) |
【行业标准】 JR/T 0261 —2022 |
DBU10061 |
— |
— |
|
BU1W0021 |
持仓变动 |
变动日期 |
CHG_DATE |
描述持仓发生变动的日期。 |
D (8) |
【接口规范】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0022 |
持仓变动 |
后证券额 |
POST_VOL |
指证券交易后证券的数额信息。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0023 |
持仓变动 |
后资金额 |
POST_AMT |
指客户交易完成后的资金余额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0024 |
持仓变动 |
证券发生数 |
SCR_OCCU_NUM |
指实际发生变动的股份数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0025 |
持仓变动 |
证券余额 |
SCR_SHR_BAL |
指证券发生变动后剩余的股份数量。 |
N (19) |
【行业标准】 JR/T 0249 —2022 |
— |
— |
— |
|
BU1W0026 |
持仓变动 |
冻结编号 |
FRZ_NO |
唯一标识冻结事件编号信息。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券 |
— |
— |
— |
表 22 市值数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
|
|
|
|
BU1W0027 |
持仓变动 |
冻结对象 |
FRZ_OBJ |
描述冻结对象信息。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0028 |
持仓变动 |
冻结原因 |
FRZ_RESN_CODE |
用于区分冻结原因的代码。 |
E (2) |
【接口规范】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
DBU10051 |
— |
— |
|
BU1W0029 |
持仓变动 |
冻结日期 |
FRZ_DATE |
描述冻结操作的日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算 发 字 〔 2010 〕 276号）.2010 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0030 |
持仓变动 |
冻结到期日 |
FRZ_MATU_DATE |
指冻结到期的日期。 |
D (8) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据 |
— |
— |
— |
表 22 市值数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
接口规范》.2022 年 |
|
|
|
|
BU1W0031 |
持仓变动 |
冻结份额 |
FRZ_SEC_AMT |
指客户被冻结的证券数额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司投资者业务指南（2022 年修订）》（中国结 算 京 业 〔 2022 〕 4号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0032 |
持仓变动 |
解冻份额 |
UNFRZ_SEC_AMT |
指客户解冻资产的证券数额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南（2022 年修订）》（中国结算深业字〔2022〕13 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0033 |
持仓变动 |
基金份额余额 |
FUND_SHR_BAL |
指该次委托后仍然剩余的基金份额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》（中国结算发字 |
— |
— |
— |
表 22 市值数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
〔2020〕195 号）.2020 年 |
|
|
|
|
BU1W0034 |
持仓变动 |
结算金额 |
CLEA_AMT |
指客户交易完成后进行结算的金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南（2022 年修订）》（中国结算京业字〔2022〕 1号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0035 |
持仓变动 |
缺口数量 |
GAP_VOL |
指个股期权履行合约缺少的证券数量。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0036 |
持仓变动 |
垫券垫付数量 |
ADVANCE_VOL |
指个股期权由机构垫付履行证券数量。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0037 |
持仓变动 |
资金缺口 |
CPTL_GAP |
指资金结算时缺少的资金金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南（2022 年修订）》（中国结算京业字〔2022〕 1号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0038 |
持仓变动 |
交收转入日期 |
BACK_DATE |
描述证券交收转入的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
6.5.2 资金
资金是指主体资产的资金部分，包括资金余额、资金部分权益、保证金、资金变动、资金资产修正等。资金数据元目录见表23。
表 23 资金数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1W0039 |
资金余额 |
账户余额 |
ACC_BAL |
指账户的资金余额信息。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南（2022 年修订）》（中国 结 算 发 〔 2022 〕 66号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0040 |
资金余额 |
冻结金额 |
FRZ_AMT |
指客户当前冻结资金信息。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司港股通存管结算业务指南（2023 年 4 月修订）》 （中国结算沪业字〔2023〕 35 号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0041 |
资金余额 |
解冻金额 |
UNFZ_AMT |
指客户当前解冻资金信息。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司港股通存管结算业务指南（2023 年 4 月修订）》 （中国结算沪业字〔2023〕 |
— |
— |
— |
表 23 资金数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
35 号）.2023 年 |
|
|
|
|
BU1W0042 |
资金余额 |
其他应收 |
OTH_RECV |
指其他应收金额信息。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0043 |
资金部分权益 |
补偿金额 |
COMP_BAL |
指转融通、融资融券权益分配时的补偿金额信息。出借人向借入人出借证券，享有按期收回出借证券、收取借券费用及相应权益补偿的权利。权益类型为现金红利或利息的，借入人应当根据出借人出借证券应得的资金，在权益补偿日归还出借人。 |
N (18) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0044 |
资金资产修正 |
修正金额 |
AMND_AMT |
指资产修正的金额。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0045 |
保证金 |
保证金现金总额 |
MARG_CASH_TOT_A MT |
指保证金现金总额；保证金现金总额=保证金现金余额+担保权益现金调整+被借用保证金+未交收资金入-未交收资金出。 |
N (18) |
【部门规章】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0046 |
保证金 |
保证金可用余额 |
MARG_AVL_BAL |
指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证 |
N (18) |
【规范性文件】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实 |
— |
— |
— |
表 23 资金数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
金总额减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。 |
|
施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019年 |
|
|
|
|
BU1W0047 |
保证金 |
保证金可取金额 |
MARG_FETCH_BAL |
指保证金可提取的金额；仅计算现金及信用证券账户内证券市值 总 和的 维 持 担 保 比 例 超 过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于 300%。 |
N (18) |
【规范性文件】上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84 号）.2019年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0048 |
资金变动 |
本次资金余额 |
THIM_CPTL_BAL |
指账户进行该笔交易后的资金余额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0049 |
资金变动 |
资金发生数 |
CPTL_OCCU_NUM |
指该笔交易的资金发生额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0050 |
资金变动 |
资金用途类型 |
CPTL_USE_CODE |
用于区分资金用途类型的代码。 |
E (2) |
【行业标准】 JR/T 0248 —2022 |
DBU10052 |
— |
— |
|
BU1W0051 |
资金变动 |
利息税 |
INTR_INCT |
指客户在金融产品中取得的利息所得征收的个人所得税。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0052 |
资金变动 |
提成费用 |
FEE_DRAW |
指证券交易业务的提成费用。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 23 资金数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1W0053 |
资金变动 |
销售费用 |
SALE_FEE |
指证券交易业务的销售费用。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0054 |
资金变动 |
转账金额 |
TRANS_AMT |
指此次转账的发生额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0055 |
资金变动 |
转账后余额 |
TRANS_AFT_BAL |
指此次转账后账户的余额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0056 |
资金变动 |
费用总计 |
FEE_SUM |
指该笔交易涉及的费用总和。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
6.5.3 负债
负债是指主体资产中应偿还的经济债务部分，此处主要包括信用业务负债和透支资金信息。负债数据元目录见表24。
表 24 负债数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1W0057 |
透支资金 |
透支金额 |
ODFT_AMT |
指交收时结算账户资金不足，发生交收违约，不足的金额为透支金额。 |
N (18) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南（2022 年修订）》（中国结算京业字〔2022〕 1号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0058 |
信用业务负债 |
融资金额 |
FIN_AMT |
指客户通过融资融券、质押回购与约定购回等业务融入的资金金额。 |
N (18) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司 |
— |
— |
— |
表 24 负债数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
融资融券业务管理办法》 （ 证 监 会 令 第 117号）.2015 年 |
|
|
|
|
BU1W0059 |
信用业务负债 |
融资负债 |
FIN_LIAB |
指投资者融资行为产生的负债金额；融资负债=融资余额+融资利息+规费+交易佣金+融资其他费用。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0060 |
信用业务负债 |
融资利息 |
FIN_INTR |
指投资者融资交易产生利息金额，（含过期利息、非过期利息）。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0061 |
信用业务负债 |
融资罚息 |
FIN_PNLT |
指投资者融资交易产生的罚息，含本金罚息、利息罚息、管理费罚息。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0062 |
信用业务负债 |
融券数量 |
SHTS_VOL |
指投资者融券业务中借入证券的数量。 |
N (18) |
【部门规章】中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（ 2022 年修订 ） 》 （ 中国结算发字〔2022〕111 号）.2022 年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0063 |
信用业务负债 |
融券金额 |
SHTS_AMT |
指融资融券业务中的融券金额；融券金额=融券数量×价格。融券合约开仓首日可以根据不同 |
N (18) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务管理办法》 |
— |
— |
— |
表 24 负债数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
公司业务规则，价格按收盘价或成交价格计算，融券开仓次日至平仓了结期间全部按收盘价计算，不含息费。 |
|
（ 证 监 会 令 第 117号）.2015 年 |
|
|
|
|
BU1W0064 |
信用业务负债 |
融券负债 |
SHTS_LIAB |
指投资者融券行为产生的负债金额；融券负债=融券金额+未偿还融券费用+融券其他费用。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0065 |
信用业务负债 |
融券费用 |
SHTS_FEE |
指投资者融券交易产生利息金额。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0066 |
信用业务负债 |
融券罚息 |
SHTS_PNLT |
指投资者融券交易产生的罚息，含本金罚息、利息罚息、管理费罚息。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
|
BU1W0067 |
信用业务负债 |
融券费用总额 |
SHTS_FEE_GAMT |
指投资者融券交易产生的总金额信息；融券费用总额=融券费用（含过期费用、非过期费用） +融券罚息（含本金罚息、利息罚息、管理费罚息）+融券其他费用（管理费）+融券现金补偿（融券应补偿融券权益金额，只含现金 ，股份补偿被纳入净额中）。 |
N (18) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1W0068 |
信用业务负债 |
到期利息 |
AT_PD_INTR |
指股票质押交易到期时应支付 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 |
— |
— |
— |
表 24 负债数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
的利息；即正回购方在到期结算日应当支付的利息。回购利息=成交金额× 回购利率×实际占款天数/365。 |
|
—2021 |
|
|
|
|
BU1W0069 |
信用业务负债 |
回购份额 |
REPO_SHR |
指投资者股票质押式回购、质押式报价回购、约定购回等业务的证券股份份额。 |
N (18) |
【规范性文件】上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司约定购回式证券交易及登记结算业务办法 》 （上证会字〔2012〕252 号 ）.2012年 |
— |
— |
— |
|
BU1W0070 |
信用业务负债 |
回购市值 |
REPO_MVAL |
指投资者股票质押式回购、质押式报价回购、约定购回等业务的证券股份对应的市值。 |
N (18) |
【规范性文件】上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司约定购回式证券交易及登记结算业务办法 》 （上证会字〔2012〕252 号 ）.2012年 |
— |
— |
— |
表 24 负债数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1W0071 |
信用业务负债 |
待购回金额 |
PREP_REPO_AMT |
指回购业务中待购回金额信息；待购回金额=未归还本金+未归还利息+未归还罚息+未归还违约金+未归还其他费用。 |
N (18) |
【部门规章】中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司股票质押式回购交易统计监测规则》（中证金发〔2018〕第2号）.2018年 |
— |
— |
— |
6.5.4 虚拟资产
虚拟资产是指主体资产中存在于网络环境中数字化的权益部分，此处主要包括客户积分。虚拟资产数据元目录见表25。
表 25 虚拟资产数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1W0072 |
客户积分 |
总积分 |
TOT_POIN |
指客户当前总的积分值。 |
N (18) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
— |
— |
— |
6.6.1 合同信息
合同信息是指证券公司与交易对手方线上签署的电子化合同，包括基本信息和信用合同信息。合同信息数据元目录见表26。
表 26 合同信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1C0001 |
基本信息 |
合同名称 |
AGMT_NAME |
描述合同的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0002 |
基本信息 |
生效日期 |
TECT_DATE |
描述合同的生效日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0003 |
基本信息 |
失效日期 |
INVL_DATE |
描述合同的失效日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0004 |
基本信息 |
签订日期 |
SIGN_DATE |
描述合同签订的日期。 |
D (8) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 53 号——北京证券交易所上市公司年度报告》（证监会公告〔2021〕33 号）.2021 年 |
— |
— |
— |
|
BU1C0005 |
基本信息 |
合同状态 |
AGMT_STAT_CODE |
用于区分合同状态的代码。 |
E (2) |
— |
DBU10062 |
— |
— |
|
BU1C0006 |
基本信息 |
合同类型 |
AGMT_TYPE_CODE |
用于区分合同类型的代码。 |
E (2) |
— |
DBU10063 |
— |
— |
|
BU1C0007 |
基本信息 |
补偿方式 |
COMP_MODE |
描述合同签订时承诺的补偿相关措施及条款。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0008 |
基本信息 |
合同期限 |
AGMT_MATY |
指合同具有合法有效性的时间长度。 |
N (10) |
【部门规章】中国证券监督管理委员会.《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号——基金合同的内容与格式（2020 年修订）》（证监会公告〔2020〕 66 号）.2020 年 |
— |
— |
— |
表 26 合同信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1C0009 |
信用合同 |
资格申请编号 |
QLFY_APP_NO |
唯一区分资格申请的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
6.6.2 合约信息
合约信息是指客户与证券公司签署的开展某种业务或购买某种产品的协议， 以及客户在进行证券交易时产生的交易合约，包括基本信息、股指期货合约、银行间合约、转融通合约和证券收益互换合约。合约信息数据元目录见表27。
表 27 合约信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1C0010 |
基本信息 |
合约编号 |
CONC_NO |
唯一区分合约的标识。 |
C (32) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司. 《中国证券登记结算有限责任公司资产管理产品电子合同业务指引》 .2014年 |
— |
— |
— |
|
BU1C0011 |
基本信息 |
合约名称 |
CONC_NAME |
描述合约的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0012 |
基本信息 |
合约类型 |
CONC_TYPE_CODE |
用于区分合约的业务分类的代码，例如：股票质押合约、融资融券合约、股指期权合约等。 |
E (4) |
【部门规章】中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所股指期权合约交易细则（2022 年 12 月修订）》 （中金所发 〔2022〕 71号）.2022 年 |
DBU10064 |
— |
— |
表 27 合约信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1C0013 |
基本信息 |
合约性质 |
CONC_CHAR_CODE |
用于区分合约的性质的代码，例如：融资合约、融券合约等。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10065 |
— |
— |
|
BU1C0014 |
基本信息 |
合约状态 |
CONC_STAT_CODE |
用于区分合约状态的代码 ，例如：了结、延期、逾期已了结、逾期未了结等。 |
E (2) |
【行业标准】 JR/T 0248 —2022 |
DBU10066 |
— |
— |
|
BU1C0015 |
基本信息 |
合约金额 |
CONC_AMT |
指合约约定的交易金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0016 |
基本信息 |
合约数量 |
CONC_VOL |
指合约约定的交易数量。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0017 |
股指期货合约 |
合约价值 |
CONC_VAL |
指合约的价值，合约价值等于指数点乘以合约乘数。 |
N (19) |
【部门规章】中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所中证 1000 股指期货合约交易细则》（中金所发〔2022〕36 号）.2022年 |
— |
— |
— |
|
BU1C0018 |
银行间合约 |
利率互换参考利率 |
INTR_SWAP_REF_I NTR |
描述利率互换的参考利率；我国银行间同业拆借中心联合推出了银行间回购定盘利率；一般是银 行 间 7 天 期 回 购 定 盘 利 率（FR007）。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0019 |
银行间合约 |
利率互换参考利差 |
INTR_SWAP_REF_S PR |
描述支付浮动利率方基于参考利率加减一定利息形成的利差。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0020 |
银行间合约 |
掉期点数 |
SWAP_PONT |
描述约定价格和即期价格的差；掉期 点数=(美元远期-美元 即 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 27 合约信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
期)× 10000。 |
|
|
|
|
|
|
BU1C0021 |
转融通合约 |
逾期罚息 |
OVDU_PNLT |
指融资逾期利息或融券逾期费用，定期扣收不到的融资利息或融券费用转逾期。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0022 |
转融通合约 |
合约罚息利率 |
CONC_PNLT_INTR |
描述根据合同规定罚息利率，是计算罚息的依据。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0023 |
转融通合约 |
证金合约编号 |
CSFC_CONC_NO |
唯一区分证金公司对应的合约的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0024 |
转融通合约 |
归还本金 |
REPY_PRIN_AMT |
指归还转融通合约本金金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》 （2023 年 6 月修订）.2023年 |
— |
— |
— |
|
BU1C0025 |
转融通合约 |
归还利息 |
REPY_INTR |
指归还转融通合约利息金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行） （2023 年修订）》（中国结 算 深 业 〔 2023 〕 8 |
— |
— |
— |
表 27 合约信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
|
|
|
|
|
|
号）.2023 年 |
|
|
|
|
BU1C0026 |
转融通合约 |
归还罚息 |
REPY_PNLT |
指归还转融通合约罚息金额。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行） （2023 年修订）》（中国结 算 深 业 〔 2023 〕 8号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1C0027 |
转融通合约 |
归还违约金 |
REPY_LDMG |
指归还转融通合约违约金金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0028 |
转融通合约 |
归还其他费用 |
REPY_OTH_FEE |
指合约约定的其他费用。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0029 |
转融通合约 |
未归还数量 |
NO_REPY_VOL |
指该笔转融通合约未归还证券数量。 |
N (19) |
【规范性文件】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行） （2023 年修订）》（中国结 算 深 业 〔 2023 〕 8号）.2023 年 |
— |
— |
— |
|
BU1C0030 |
转融通合约 |
未归还金额 |
NO_REPY_AMT |
指该笔转融通合约未归还金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
表 27 合约信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1C0031 |
转融通合约 |
未归还本金 |
NO_REPY_PRIN_AM T |
指该笔转融通合约未归还本金金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0032 |
转融通合约 |
未归还利息 |
NO_REPY_INTR |
指该笔转融通合约未归还利息金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0033 |
转融通合约 |
未归还罚息 |
NO_REPY_PNLT |
指该笔转融通合约未归还罚息金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0034 |
转融通合约 |
未归还违约金 |
NO_REPY_LDMG |
指该笔转融通合约未归还违约金的金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0035 |
转融通合约 |
未归还其他费用 |
NO_REPY_OTH_FEE |
指该笔转融通合约未归还其他费用金额。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1C0036 |
证券收益互换合约 |
期初结算价 |
BGNG_CLEA_PRC |
指标的券的平均买入价或签订合约当天的收盘价。 |
N (19) |
【法律法规】国务院.《期货交易管理条例》（国务院令第 676 号）.2017 年 |
— |
— |
— |
|
BU1C0037 |
证券收益互换合约 |
期末结算价 |
END_PRC |
指标的券的平均卖出价或合约到期日的收盘价。 |
N (19) |
【法律法规】国务院.《期货交易管理条例》（国务院令第 676 号）.2017 年 |
— |
— |
— |
渠道主要是表述业务发生的地点、通道或路径，通常与业务事件关联，此处主要包括渠道的基本信息。渠道信息数据元目录见表28。
表 28 渠道信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1N0001 |
基本信息 |
渠道编号 |
CHN_NO |
唯一区分渠道的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1N0002 |
基本信息 |
渠道类别 |
CHN_CLAS_CODE |
用于区分渠道分类的代码。 |
E (2) |
【行业标准】 JR/T 0248 —2022 |
DBU10067 |
— |
— |
|
BU1N0003 |
基本信息 |
渠道名称 |
CHN_NAME |
描述渠道的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1N0004 |
基本信息 |
启用日期 |
SUSE_DATE |
描述渠道开始使用的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1N0005 |
基本信息 |
停用日期 |
PUSE_DATE |
描述渠道停止使用的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
6.8.1 营销信息
营销信息主要是证券公司在意图开展营销活动的领域进行营销活动的相关行为和方式，此处主要包括任务信息、文件信息和礼品信息。营销信息数据元目录见表29。
表 29 营销信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1M0001 |
任务信息 |
任务号 |
TASK_NO |
唯一区分任务的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0002 |
任务信息 |
任务名称 |
TASK_NAME |
描述任务的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0003 |
任务信息 |
任务开始时间 |
TASK_STRT_TIME |
描述营销任务开始时间。 |
T (14) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0004 |
任务信息 |
任务结束时间 |
TASK_END_TIME |
描述营销任务结束时间。 |
T (14) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0005 |
文件信息 |
文件编号 |
FILE_NO |
唯一区分文件的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
表 29 营销信息数据元(续)
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1M0006 |
文件信息 |
文件名称 |
FILE_NAME |
描述文件的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0007 |
文件信息 |
文件类型 |
FILE_TYPE_CODE |
用于区分文件类型的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10071 |
— |
— |
|
BU1M0008 |
礼品信息 |
礼品编码 |
GIFT_CODE |
唯一区分礼品的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0009 |
礼品信息 |
礼品名称 |
GIFT_NAME |
描述礼品的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0010 |
礼品信息 |
礼品类型 |
GIFT_TYPE_CODE |
用于区分礼品类型的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10072 |
— |
— |
|
BU1M0011 |
礼品信息 |
礼品状态 |
GIFT_STAT_CODE |
用于区分礼品状态的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10073 |
— |
— |
|
BU1M0012 |
礼品信息 |
礼品数量 |
GIFT_VOL |
指礼品发送的数量。 |
N (16) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0013 |
礼品信息 |
礼品成本 |
GIFT_COST |
指礼品本身的价值。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0014 |
礼品信息 |
礼品价值 |
GIFT_VAL |
指礼品在市场上的价值。 |
N (19) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0015 |
礼品信息 |
发放时间 |
GANT_TIME |
描述礼品发放的时间。 |
T (14) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0016 |
礼品信息 |
礼品创建日期 |
CRT_DATE |
描述礼品创建时的日期。 |
D (8) |
— |
— |
— |
— |
6.8.2 服务信息
服务信息主要是证券公司在开展营销行为中对客户拜访服务相关的信息，此处主要包括拜访服务信息。服务信息数据元目录见表30。
表 30 服务信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1M0017 |
拜访服务信息 |
营销服务类型 |
SERV_EVT_TYPE_C ODE |
用于区分营销服务类型的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10068 |
— |
— |
表 30 服务信息数据元（续）
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1M0018 |
拜访服务信息 |
营销任务号 |
MKT_TASK_NO |
用于区分营销任务的代码标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0019 |
拜访服务信息 |
营销任务名称 |
MKT_TASK_NAME |
描述营销任务的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0020 |
拜访服务信息 |
营销任务摘要 |
MKT_TASK_ABSTR |
描述营销任务的摘要。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0021 |
拜访服务信息 |
服务满意度 |
SERV_SATF_CODE |
用于区分客户对服务满意度的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10069 |
— |
— |
|
BU1M0022 |
拜访服务信息 |
拜访时间 |
VIST_TIME |
描述营销活动拜访的时间。 |
T (14) |
— |
— |
— |
— |
6.8.3 需求信息
需求信息主要是证券公司在开展营销行为中对客户进行问卷等需求收集的信息，此处主要包括问卷调查信息。需求信息数据元目录见表31。
表 31 需求信息数据元
|
数据元编号 |
业务条线 |
中文名称 |
英文名称 |
业务含义 |
数据类型及长度 |
制定依据 |
代码编号 |
相关数据元 |
关系 类型 |
|
BU1M0023 |
问卷调查信息 |
问卷编号 |
QUES_NO |
唯一区分问卷的标识。 |
C (32) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0024 |
问卷调查信息 |
问卷名称 |
QUES_NAME |
描述问卷的名称。 |
C (200) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0025 |
问卷调查信息 |
问卷类型 |
QUES_TYPE_CODE |
用于区分问卷类型的代码。 |
E (2) |
【行业标准】JR/T 0176.3 —2021 |
DBU10070 |
— |
— |
|
BU1M0026 |
问卷调查信息 |
问卷时间 |
QUES_TIME |
描述问卷创建的时间。 |
T (14) |
— |
— |
— |
— |
|
BU1M0027 |
问卷调查信息 |
问卷状态 |
QUES_STAT |
描述问卷的状态。 |
C (10) |
— |
— |
— |
— |
数据元引用代码取值见表32。
表 32 数据元代码取值
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
01 |
AAA |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
02 |
AA |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
03 |
A |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
04 |
BBB |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
05 |
BB |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
06 |
B |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
07 |
CCC |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
08 |
CC |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
09 |
C |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
10 |
D |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10001 |
证券公司分类级别 |
11 |
E |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10002 |
客户反洗钱风险等级 |
1 |
低风险 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10002 |
客户反洗钱风险等级 |
2 |
中低风险 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10002 |
客户反洗钱风险等级 |
3 |
中风险 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10002 |
客户反洗钱风险等级 |
4 |
中高风险 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10002 |
客户反洗钱风险等级 |
5 |
高风险 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10003 |
银行账户类别 |
01 |
借记卡 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10003 |
银行账户类别 |
02 |
贷记卡 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10003 |
银行账户类别 |
03 |
存折 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10003 |
银行账户类别 |
04 |
证券资金账户 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10003 |
银行账户类别 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10004 |
资金账户权限类别 |
01 |
资金限制 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10004 |
资金账户权限类别 |
02 |
资金权限 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10004 |
资金账户权限类别 |
03 |
交易权限 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10004 |
资金账户权限类别 |
04 |
资金代理权限 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
01 |
证券投资者内部资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
02 |
基金投资者内部资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
03 |
衍生品保证金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
04 |
转融通类资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0401 |
转融通资金交收账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0402 |
转融通担保资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0403 |
转融通担保资金明细账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
05 |
融资融券类资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0501 |
信用交易资金交收账户 |
2 级 4 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0502 |
客户信用资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
06 |
资管类资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0601 |
集合理财计划资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0602 |
定向理财计划资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0603 |
专项理财计划资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0604 |
基金专户理财资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0605 |
私募基金资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10005 |
资金账户用途 |
0606 |
银行理财产品资金账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10006 |
产品交割方式 |
1 |
现金兑付 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10006 |
产品交割方式 |
2 |
实物交割 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10006 |
产品交割方式 |
3 |
和解 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10006 |
产品交割方式 |
4 |
货币和实物混合交割 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10007 |
主账户标志 |
1 |
是 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10007 |
主账户标志 |
0 |
否 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10008 |
对账单寄送方式 |
01 |
邮寄 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10008 |
对账单寄送方式 |
02 |
传真 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10008 |
对账单寄送方式 |
03 |
|
1 级 2 位编码 |
|
DBU10008 |
对账单寄送方式 |
04 |
短消息 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10009 |
对账单寄送周期 |
01 |
不寄送 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10009 |
对账单寄送周期 |
02 |
按月 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10009 |
对账单寄送周期 |
03 |
按季 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10009 |
对账单寄送周期 |
04 |
半年 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10009 |
对账单寄送周期 |
05 |
一年 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10010 |
交易账户权限类别 |
01 |
允许权限 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10010 |
交易账户权限类别 |
02 |
限制权限 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10011 |
交易账户额度类型 |
01 |
证券账户额度 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10011 |
交易账户额度类型 |
0101 |
新股申购额度 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10011 |
交易账户额度类型 |
02 |
资管账户额度 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10011 |
交易账户额度类型 |
0201 |
约定购回专用证券账户额度 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10011 |
交易账户额度类型 |
0202 |
报价回购专用证券账户额度 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10011 |
交易账户额度类型 |
03 |
基金账户额度 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
01 |
转融通类 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0101 |
证金公司转融通专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0102 |
转融通证券交收账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0103 |
证金公司转融通担保证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0104 |
转融通担保证券明细账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
02 |
融资融券类 |
2 级 4 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0201 |
证券公司融券专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0202 |
信用交易证券交收账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0203 |
客户信用交易担保证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0204 |
客户信用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
03 |
特殊法人机构账户和专用账户类 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0301 |
保险公司申请开立的保险产品证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0302 |
基金管理公司委托托管人申请开立的证券投资基金证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0303 |
证券公司开展自营业务使用的证券公司自营证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0304 |
证券公司为开展集合资产管理业务申请开立的证券公司集合资产管理计划专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0305 |
证券公司为开展定向资产管理业务申请开立的专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0306 |
信托公司申请开立的信托产品专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0307 |
基金管理公司申请开立的特定客户证券投资产品专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0308 |
全国社会保障理事会委托社保基金托管人申请开立的全国社保基金投资组合证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0309 |
企业年金计划托管人申请开立的企业年金计划证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0310 |
合格境外机构投资者开立的证券账户（QFII 账户） |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0311 |
人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII 账户） |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0312 |
商业银行证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0313 |
境外战略投资者证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0314 |
上市公司回购专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0315 |
期货公司单一客户资产管理计划账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0316 |
保险资产管理公司资产管理产品账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
04 |
回购类专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0401 |
约定购回专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10012 |
证券账户用途 |
0402 |
报价回购专用证券账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10013 |
合约账户用途 |
01 |
做市 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10013 |
合约账户用途 |
02 |
套保 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10013 |
合约账户用途 |
03 |
套利 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10013 |
合约账户用途 |
04 |
产品（管理） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10013 |
合约账户用途 |
05 |
普通 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10013 |
合约账户用途 |
06 |
证券公司自营 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10013 |
合约账户用途 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10014 |
证券交易单位 |
1 |
股 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10014 |
证券交易单位 |
2 |
张 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10014 |
证券交易单位 |
3 |
手 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10014 |
证券交易单位 |
4 |
份 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10014 |
证券交易单位 |
5 |
倍 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10014 |
证券交易单位 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10015 |
流通类型 |
1 |
流通 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10015 |
流通类型 |
2 |
限售 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10015 |
流通类型 |
3 |
非流通 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
01 |
预约认购期 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
02 |
认购期 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
0201 |
可认购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
0202 |
停止认购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
03 |
产品成立 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
04 |
开放期 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
0401 |
可申购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
0402 |
可赎回 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
0403 |
可申购可赎回 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
0404 |
停止申购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
0405 |
停止赎回 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
0406 |
停止申购赎回 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
05 |
产品封闭 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10016 |
产品状态 |
06 |
产品终止 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10017 |
募集方式 |
01 |
公开募集 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10017 |
募集方式 |
02 |
非公开募集 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
01 |
房地产 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
02 |
证券 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0201 |
股票 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
020101 |
普通股票 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0202 |
债券 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
020201 |
可转换债券 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0203 |
基金 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
020301 |
ETF |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
03 |
货币市场工具 |
3 级 6 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0301 |
现金（包括存款） |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
04 |
一般混合 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0401 |
偏股 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0402 |
偏债 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0403 |
平衡 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0404 |
配置 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0405 |
保本 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
05 |
商品 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
06 |
衍生品 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
07 |
参考性金融工具 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
0701 |
指数 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
08 |
资产证券化类 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
09 |
境外 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10018 |
基金投资资产 |
99 |
其他 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
01 |
股票型策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0101 |
标准股票型策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0102 |
普通股票型策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
02 |
指数型策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0201 |
标准指数型策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0202 |
增强指数型策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
03 |
特定策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
04 |
保本策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
05 |
债券策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0501 |
标准债券策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
050101 |
长期标准债券策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
050102 |
中短期标准债券策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0502 |
普通债券策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
050201 |
普通债券策略（一级） |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
050202 |
普通债券策略（二级） |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
06 |
QDII 股票策略 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0601 |
QDII全球股票型基金 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0602 |
QDII亚太股票型基金 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0603 |
QDII新兴市场股票型基金 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0604 |
QDII成熟市场股票型基金 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10019 |
基金投资策略 |
0605 |
QDII大中华股票型基金 |
3 级 6 位编码 |
|
DBU10020 |
资金划拨方向 |
01 |
划入 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10020 |
资金划拨方向 |
02 |
划出 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10021 |
担保方式 |
01 |
质押 |
2 级 4 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10021 |
担保方式 |
02 |
抵押 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10021 |
担保方式 |
0201 |
房地产抵押 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10021 |
担保方式 |
0202 |
其他抵押 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10021 |
担保方式 |
03 |
保证 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10021 |
担保方式 |
0301 |
一般保证 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10021 |
担保方式 |
0302 |
连带责任 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10021 |
担保方式 |
04 |
信用/免担保 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10022 |
债券形态 |
0 |
记账式 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10022 |
债券形态 |
1 |
凭证式 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10022 |
债券形态 |
2 |
储蓄式 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10022 |
债券形态 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10023 |
附息方式 |
01 |
附息 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10023 |
附息方式 |
0101 |
定息债券 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10023 |
附息方式 |
0102 |
浮息债券 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10023 |
附息方式 |
02 |
无息 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10023 |
附息方式 |
0201 |
零息债券 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10023 |
附息方式 |
0202 |
贴现债券 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10023 |
附息方式 |
99 |
其他 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10024 |
计息方式 |
01 |
单利 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10024 |
计息方式 |
02 |
复利 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10024 |
计息方式 |
03 |
累进利率 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10024 |
计息方式 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
01 |
分期 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
02 |
分期可提前赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
03 |
固定到期日可提前赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
04 |
固定到期日可提前偿付及赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
05 |
固定到期日 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
06 |
分期可提前偿付及赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
07 |
永久 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
08 |
永久可提前赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
09 |
分期可提前偿付 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10025 |
偿付方式 |
10 |
固定到期日可提前偿付 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10026 |
偿付期限类别 |
01 |
短期 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10026 |
偿付期限类别 |
02 |
中期 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10026 |
偿付期限类别 |
03 |
长期 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10027 |
转换性质 |
01 |
可转换 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10027 |
转换性质 |
02 |
可交换 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10027 |
转换性质 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10028 |
初始价格类型 |
01 |
昨收盘 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10028 |
初始价格类型 |
02 |
今开盘 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10028 |
初始价格类型 |
03 |
最新价 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10028 |
初始价格类型 |
04 |
面值 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10028 |
初始价格类型 |
05 |
前 20 个交易日收盘平均价 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10028 |
初始价格类型 |
06 |
前日收盘价 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10028 |
初始价格类型 |
07 |
自定义价格 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10029 |
产品模式 |
01 |
分期模式（深圳现有模式） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10029 |
产品模式 |
02 |
长期模式（上海模式，非统一到期，enddate为 2099） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
01 |
交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
02 |
发行 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
03 |
发行成功 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
04 |
发行失败 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
05 |
计划停止交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
06 |
停止申购 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
07 |
停止赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
08 |
权益登记 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
09 |
红利发放 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
10 |
计划封闭 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10030 |
资管计划状态 |
11 |
计划终止 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10031 |
收益保障类型 |
01 |
保本 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10031 |
收益保障类型 |
02 |
收益保障 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10031 |
收益保障类型 |
03 |
非保障 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10032 |
资产管理计划类型 |
01 |
单一 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10032 |
资产管理计划类型 |
02 |
集合 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10032 |
资产管理计划类型 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10033 |
份额类别 |
01 |
普通级（基础份额） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10033 |
份额类别 |
02 |
优先级（A 类份额） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10033 |
份额类别 |
03 |
劣后级（B 类份额） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10033 |
份额类别 |
04 |
中间级 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10034 |
投资范围 |
01 |
限定 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10034 |
投资范围 |
02 |
非限定 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
01 |
自由流通股本 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
02 |
等权重 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
03 |
流通股本 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
04 |
债券绿色金额加权 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
05 |
自由流通股本分级靠档 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
06 |
基本面 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
07 |
总股本 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
08 |
分级靠档 1 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
09 |
分级靠档 2 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
10 |
分级靠档 3 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
11 |
新华富时 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
12 |
MSCI |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
13 |
沪深 300 反算权数 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10035 |
加权方式 |
14 |
基本面 50 反算权数 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10036 |
指数类型 |
1 |
股票 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10036 |
指数类型 |
2 |
债券 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10036 |
指数类型 |
3 |
基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10036 |
指数类型 |
4 |
可转债 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10036 |
指数类型 |
5 |
商品期货 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10036 |
指数类型 |
6 |
组合资产 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10036 |
指数类型 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10037 |
买卖方向 |
1 |
买 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10037 |
买卖方向 |
2 |
卖 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10038 |
证券账户类别 |
1 |
A 股账户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10038 |
证券账户类别 |
2 |
B 股账户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10038 |
证券账户类别 |
3 |
封闭式基金账户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10038 |
证券账户类别 |
4 |
开放式基金账户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10038 |
证券账户类别 |
5 |
信用证券账户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10038 |
证券账户类别 |
6 |
衍生品账户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10038 |
证券账户类别 |
7 |
OTC 账户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10038 |
证券账户类别 |
9 |
其他账户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10039 |
证券账户状态 |
1 |
正常 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10039 |
证券账户状态 |
2 |
休眠 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10039 |
证券账户状态 |
3 |
销户 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10039 |
证券账户状态 |
4 |
挂失 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10039 |
证券账户状态 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10040 |
申报类型 |
SB |
申报 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10040 |
申报类型 |
SC |
删除 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
01 |
申购 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
02 |
赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
03 |
转托管 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
04 |
分红方式设置 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
05 |
转换 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
06 |
合并 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
07 |
分拆 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
08 |
行权认购 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
09 |
行权认沽 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
10 |
买入开仓 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
11 |
卖出平仓 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
12 |
卖出开仓 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
13 |
买入平仓 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
14 |
保证品交存 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10041 |
委托方向 |
15 |
保证品提取 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10042 |
委托类型 |
01 |
市价委托 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10042 |
委托类型 |
02 |
限价委托 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10043 |
委托状态 |
01 |
未报 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10043 |
委托状态 |
02 |
已报 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10043 |
委托状态 |
03 |
部成 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10043 |
委托状态 |
04 |
已成 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10043 |
委托状态 |
05 |
部撤 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10043 |
委托状态 |
06 |
已撤 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10043 |
委托状态 |
07 |
废单 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
01 |
普通交易（经深交所） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
02 |
综合金融服务平台交易（不含盘后定价交易部分）（经深交所） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
03 |
经深交所申报的非交易业务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
04 |
经中国结算深圳分公司 D-COM 系统申报的非交易业务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
05 |
经中国结算总公司基金业务平台申报的业务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
06 |
经中国结算总公司 TA 系统申报的业务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
07 |
经其他渠道申报的业务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
08 |
中国结算深圳分公司前台业务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
09 |
中国结算深圳分公司特殊处理 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
12 |
盘后定价交易（经深交所） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10044 |
交易渠道 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10045 |
交易方式 |
PPCJ |
匹配成交 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10045 |
交易方式 |
DJCJ |
点击成交 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10045 |
交易方式 |
XJCJ |
询价成交 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10045 |
交易方式 |
JMCJ |
竞买成交 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10045 |
交易方式 |
XSCJ |
协商成交 |
1 级 4 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10046 |
交收状态 |
01 |
未交收 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10046 |
交收状态 |
02 |
交收中 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10046 |
交收状态 |
03 |
交收结束 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z001 |
客户佣金调整 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z002 |
受托投资管理收入 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z003 |
归还所挪用的客户交易结算资金 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z004 |
利息调整 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z005 |
其他 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z996 |
股份转让佣金 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z997 |
基金交易佣金 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z998 |
债券交易佣金 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10047 |
佣金用途 |
Z999 |
A 股交易佣金 |
1 级 4 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
1 |
每日付息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
2 |
每周付息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
3 |
每月付息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
4 |
每季度付息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
5 |
每半年付息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
6 |
每年付息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
7 |
到期付息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
8 |
每两月付息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10048 |
付息频率 |
9 |
其他方式 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10049 |
划付类型 |
HLS |
表示红利税税款划付 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10049 |
划付类型 |
HLT |
表示红利退款划付 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10049 |
划付类型 |
GQX |
表示股票激励期权行权资金划付 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10049 |
划付类型 |
GQS |
表示股票激励期权行权所得税划付 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10049 |
划付类型 |
ZQT |
表示债券退款划付 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10050 |
清算类型 |
01 |
现金结算 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10050 |
清算类型 |
02 |
实物结算 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10051 |
冻结原因 |
01 |
司法冻结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10051 |
冻结原因 |
02 |
柜台冻结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10051 |
冻结原因 |
03 |
质押冻结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10051 |
冻结原因 |
04 |
质押、司法双重冻结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10051 |
冻结原因 |
05 |
柜台、司法双重冻结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
01 |
生产经营 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
02 |
补充流动资金 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
03 |
股权性投资 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
04 |
债权类投资 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
05 |
不动产类投资 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
06 |
二级市场证券交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
07 |
偿还债务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
08 |
个人消费 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10052 |
资金用途类型 |
99 |
其他用途 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10053 |
出借方向 |
01 |
借入 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10053 |
出借方向 |
02 |
出借 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A96 |
证金公司出借证券给证券公司 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A97 |
证金公司归还证券给出借人 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A98 |
证金公司划付权益补偿证券给出借人 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A99 |
证金公司证券划付申请调账 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9A |
证券公司归还证券给证金公司 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9B |
证券公司划付权益补偿证券给证金公司 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9C |
证券公司证券划付申请调账 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9D |
证券公司提交担保证券 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9E |
证券公司提取担保证券 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9F |
证金公司临时动用担保证券 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9G |
证金公司归还动用的担保证券 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9H |
证金公司归还担保证券权益 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10054 |
证券划转原因 |
A9I |
证金公司处置违约证券公司的担保证券 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
01 |
生产经营 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
02 |
补充流动资金 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
03 |
股权性投资 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
04 |
债权类投资 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
05 |
不动产类投资 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
06 |
二级市场证券交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
07 |
偿还债务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
08 |
个人消费 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10055 |
融资投向 |
09 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10056 |
收购类型 |
001 |
有条件收购 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10056 |
收购类型 |
002 |
无条件收购 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10056 |
收购类型 |
003 |
强制收购 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10057 |
持仓方向 |
01 |
权利仓 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10057 |
持仓方向 |
02 |
义务仓 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10057 |
持仓方向 |
03 |
备兑策略持仓 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10058 |
备兑标志 |
01 |
非备兑 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10058 |
备兑标志 |
02 |
备兑 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C01 |
期权开仓 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C02 |
期权平昨仓 |
1 级 3 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C03 |
期权平今仓 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C04 |
期权未参与行权注销 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C05 |
期权行权后注销 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C06 |
备兑标的不足调整 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C07 |
净持仓处理 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C08 |
移仓 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C09 |
普通转备兑 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10059 |
期权持仓变动类型 |
C10 |
备兑转普通 |
1 级 3 位编码 |
|
DBU10060 |
修正方向 |
01 |
正向 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10060 |
修正方向 |
02 |
反向 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
01 |
扣除尚未除权股份（深圳） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
02 |
场外基金认购未到账份额 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
03 |
场内基金认购未到账股份 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
04 |
配股增发尚未申购证券（深圳） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
05 |
新股到账后未清除的历史数据 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
06 |
未缴款的配股 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
07 |
红利修正 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
08 |
证券转换后无行情数据 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
09 |
证券拆分折算后无行情数据 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
10 |
无行情新股资产 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
11 |
无行情配债资产 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
12 |
已缴款配股无行情数据 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10061 |
修正原因 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10062 |
合同状态 |
01 |
正常 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10062 |
合同状态 |
02 |
未启用 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10062 |
合同状态 |
03 |
终止 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10062 |
合同状态 |
04 |
冻结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10063 |
合同类型 |
01 |
理财产品合同 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10063 |
合同类型 |
02 |
融资融券授信合同 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10063 |
合同类型 |
03 |
融资融券信用客户合同 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10063 |
合同类型 |
04 |
转融通参与人合同 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10063 |
合同类型 |
05 |
证券收益互换合同 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10063 |
合同类型 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
01 |
场内合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0101 |
信用客户融资融券合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0102 |
转融通合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0103 |
股票质押式回购合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0104 |
约定购回合约 |
2 级 4 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0105 |
报价回购合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0106 |
债券回购合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
02 |
场外合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0201 |
证券收益互换合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
03 |
银行间合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0301 |
利率互换合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0302 |
利率远期合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0303 |
债券远期合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0304 |
同业拆借合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0305 |
证券借贷合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0306 |
协议存款合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0307 |
外汇远期合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0308 |
外汇掉期合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10064 |
合约类型 |
0309 |
信用违约掉期合约 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10065 |
合约性质 |
01 |
债务 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10065 |
合约性质 |
02 |
债权 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10066 |
合约状态 |
01 |
正常 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10066 |
合约状态 |
02 |
延期 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10066 |
合约状态 |
03 |
提前了结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10066 |
合约状态 |
04 |
到期了结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10066 |
合约状态 |
05 |
逾期已了结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10066 |
合约状态 |
06 |
逾期未了结 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10066 |
合约状态 |
07 |
违约处置中 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10067 |
渠道类别 |
01 |
现场 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10067 |
渠道类别 |
02 |
电话 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10067 |
渠道类别 |
03 |
手机 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10067 |
渠道类别 |
04 |
网上交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10067 |
渠道类别 |
05 |
网页交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10067 |
渠道类别 |
06 |
第三方 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10067 |
渠道类别 |
07 |
外接 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10068 |
营销服务类型 |
01 |
客户拜访活动 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10068 |
营销服务类型 |
02 |
路演 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10068 |
营销服务类型 |
03 |
互联网开户 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10068 |
营销服务类型 |
04 |
销售机会 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10069 |
服务满意度 |
01 |
非常满意 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10069 |
服务满意度 |
02 |
满意 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10069 |
服务满意度 |
03 |
基本满意 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10069 |
服务满意度 |
04 |
不满意 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10070 |
基金组织形式 |
1 |
契约型 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10070 |
基金组织形式 |
2 |
公司型 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10070 |
基金组织形式 |
3 |
合伙型 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10070 |
基金组织形式 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10071 |
文件类型 |
01 |
营销计划 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10071 |
文件类型 |
02 |
营销执行 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10071 |
文件类型 |
03 |
营销结果 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10072 |
礼品类型 |
01 |
实物礼品 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10072 |
礼品类型 |
02 |
电子券 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10073 |
礼品状态 |
01 |
正常 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10073 |
礼品状态 |
02 |
缺货 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10073 |
礼品状态 |
03 |
下架 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10074 |
发行方式 |
01 |
公开发行 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10074 |
发行方式 |
02 |
非公开发行 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10075 |
增发方式 |
01 |
公开 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10075 |
增发方式 |
02 |
定向 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10076 |
股票认购方式 |
01 |
现金 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10076 |
股票认购方式 |
02 |
资产 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10076 |
股票认购方式 |
03 |
现金和资产 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10077 |
承销方式 |
01 |
代销 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10077 |
承销方式 |
02 |
助销 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10077 |
承销方式 |
03 |
包销 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10077 |
承销方式 |
04 |
承销团承销 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10078 |
回购交易状态 |
01 |
允许交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10078 |
回购交易状态 |
02 |
限制交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10078 |
回购交易状态 |
03 |
禁止初始交易 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10078 |
回购交易状态 |
04 |
禁止提前购回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10079 |
报盘方式 |
01 |
自动报盘 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10079 |
报盘方式 |
02 |
人工报盘 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10080 |
申报类别 |
01 |
特殊 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10080 |
申报类别 |
02 |
普通 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10081 |
划转状态 |
01 |
未处理 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10081 |
划转状态 |
02 |
已成 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10081 |
划转状态 |
03 |
部成 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10081 |
划转状态 |
04 |
已撤销 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10082 |
划转方向 |
01 |
证券金融公司->出借人 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10082 |
划转方向 |
02 |
出借人->证券金融公司 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10082 |
划转方向 |
03 |
证券金融公司->借入人 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10082 |
划转方向 |
04 |
借入人->证券金融公司 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10083 |
购回方式 |
01 |
提前购回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10083 |
购回方式 |
02 |
到期购回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10083 |
购回方式 |
03 |
延期购回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10083 |
购回方式 |
04 |
终止购回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10083 |
购回方式 |
05 |
违约处置 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10083 |
购回方式 |
06 |
部分购回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10084 |
基金认购方式 |
01 |
金额认购 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10084 |
基金认购方式 |
02 |
份额认购 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10085 |
赎回类型 |
01 |
T+0 赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10085 |
赎回类型 |
02 |
T+1 赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10085 |
赎回类型 |
03 |
T+2 赎回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10085 |
赎回类型 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10086 |
基金类别 |
1 |
股票基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10086 |
基金类别 |
2 |
债券基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10086 |
基金类别 |
3 |
货币市场基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10086 |
基金类别 |
4 |
基金中基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10086 |
基金类别 |
5 |
混合基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10086 |
基金类别 |
6 |
指数基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10086 |
基金类别 |
7 |
QDII 基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10086 |
基金类别 |
9 |
其他基金 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
01 |
质押式回购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
0101 |
股票质押式回购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
0102 |
债券质押式回购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
0103 |
质押式报价回购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
0104 |
质押式协议回购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
0105 |
质押式三方回购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
02 |
买断式回购 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
03 |
约定购回 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10087 |
回购类型 |
99 |
其他 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10088 |
头寸性质 |
1 |
核心头寸 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10088 |
头寸性质 |
2 |
普通业务头寸 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10088 |
头寸性质 |
3 |
专项业务头寸 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
1 |
主板 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
101 |
上证主板 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
102 |
深证主板 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
2 |
中小板 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
3 |
创业板 |
2 级 3 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
4 |
科创板 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
5 |
新三板 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
501 |
新三板基础层 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
502 |
新三板创新层 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
6 |
区域股权市场 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
7 |
券商柜台市场 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
8 |
北证 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10089 |
拟上市板块 |
9 |
其他 |
2 级 3 位编码 |
|
DBU10090 |
项目类型 |
1 |
股权类项目 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10090 |
项目类型 |
2 |
债权类项目 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10090 |
项目类型 |
3 |
新三板类项目 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10090 |
项目类型 |
4 |
并购重组类项目 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
01 |
外部增级 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0101 |
第三方信用证 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0102 |
资产出售方提供追索权 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0103 |
债券担保 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0104 |
其他外部增级方式 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
02 |
内部增级 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0201 |
超额剩余 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0202 |
剩余账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0203 |
现金担保账户 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0204 |
次级债券 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10091 |
信用增级方式 |
0205 |
其他内部增级方式 |
2 级 4 位编码 |
|
DBU10092 |
报价方式 |
1 |
收盘 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10092 |
报价方式 |
2 |
定盘 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10093 |
估值方法 |
01 |
摊余成本法 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10093 |
估值方法 |
02 |
公允价值法 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10093 |
估值方法 |
03 |
成本法 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10094 |
了结方式 |
1 |
平仓 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10094 |
了结方式 |
2 |
行权 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10094 |
了结方式 |
3 |
放弃 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10095 |
场外期权交易商资质 |
1 |
一级交易商 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10095 |
场外期权交易商资质 |
2 |
二级交易商 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10095 |
场外期权交易商资质 |
3 |
无资质 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10096 |
公募 REITs 扩募方式 |
1 |
向原持有人配售 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10096 |
公募 REITs 扩募方式 |
2 |
公开扩募 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10096 |
公募 REITs 扩募方式 |
3 |
定向扩募 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
01 |
已受理 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
02 |
受理后终止 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
03 |
已核准/注册 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
04 |
核准/注册后暂缓或终止发行 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
05 |
发行/上市完成 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
06 |
承接持续督导 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
07 |
项目结束 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
08 |
项目结束（仅为持续督导） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10097 |
项目状态代码 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10098 |
终止原因类型 |
A1 |
初审环节发现影响发行条件问题撤回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10098 |
终止原因类型 |
A2 |
被确定为现场督导或现场检查对象后撤回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10098 |
终止原因类型 |
A3 |
审核未通过 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10098 |
终止原因类型 |
A9 |
其他原因撤回 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10099 |
项目结束原因类型 |
C1 |
持续督导期结束 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10099 |
项目结束原因类型 |
C2 |
退出持续督导（更换保荐机构） |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10100 |
处罚类型 |
1 |
刑事处罚 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10100 |
处罚类型 |
2 |
行政处罚 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10100 |
处罚类型 |
3 |
暂停、撤销业务资格 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10100 |
处罚类型 |
4 |
行政监管措施 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10100 |
处罚类型 |
5 |
自律管理措施 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10100 |
处罚类型 |
6 |
纪律处分 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10100 |
处罚类型 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300001 |
中国证券监督管理委员会 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300300 |
北京证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300301 |
天津证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300302 |
河北证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300303 |
山西证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300304 |
内蒙古证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300305 |
辽宁证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300306 |
吉林证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300307 |
黑龙江证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300308 |
大连证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300309 |
上海证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300310 |
江苏证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300311 |
浙江证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300312 |
宁波证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300313 |
山东证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300314 |
安徽证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300315 |
河南证监局 |
1 级 6 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300316 |
青岛证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300317 |
湖北证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300318 |
湖南证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300319 |
江西证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300320 |
广东证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300321 |
福建证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300322 |
广西证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300323 |
厦门证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300324 |
深圳证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300325 |
海南证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300326 |
四川证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300327 |
重庆证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300328 |
贵州证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300329 |
云南证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300330 |
西藏证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300331 |
陕西证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300332 |
甘肃证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300333 |
青海证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300334 |
宁夏证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300335 |
新疆证监局 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300401 |
上海专员办 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
300402 |
深圳专员办 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
10101 |
上海证券交易所 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
10102 |
深圳证券交易所 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
10103 |
北京证券交易所 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
10104 |
全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
10001 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10101 |
处罚立案主体代码 |
10006 |
中国证券业协会 |
1 级 6 位编码 |
|
DBU10102 |
被处罚主体类型 |
01 |
证券公司 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10102 |
被处罚主体类型 |
02 |
自然人 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10102 |
被处罚主体类型 |
99 |
其他 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10103 |
被立案主体类型 |
1 |
证券公司（含从事投行业务的母子公司） |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10103 |
被立案主体类型 |
2 |
发行人 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10103 |
被立案主体类型 |
3 |
上市公司 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10104 |
合作机构类型 |
01 |
银行 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10104 |
合作机构类型 |
02 |
基金公司 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10104 |
合作机构类型 |
03 |
信托机构 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10104 |
合作机构类型 |
04 |
期货公司 |
1 级 2 位编码 |
表 32 数据元代码取值（续）
|
代码编号 |
代码名称 |
代码取值 |
代码取值描述 |
编码规则 |
|
DBU10104 |
合作机构类型 |
99 |
其他金融机构 |
1 级 2 位编码 |
|
DBU10105 |
资金账户状态 |
1 |
正常 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10105 |
资金账户状态 |
2 |
锁定 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10105 |
资金账户状态 |
3 |
冻结 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10105 |
资金账户状态 |
4 |
挂失 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10105 |
资金账户状态 |
5 |
注销 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10105 |
资金账户状态 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
1 |
送股 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
2 |
配股 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
3 |
转配送 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
4 |
转配配 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
5 |
转配 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
6 |
转转配 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
7 |
兑付 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
8 |
红利 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10106 |
权益类别 |
9 |
兑息 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10107 |
上市发行类型 |
1 |
首发 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10107 |
上市发行类型 |
2 |
配股 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10107 |
上市发行类型 |
3 |
增发 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10108 |
交收周期 |
1 |
T+0 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10108 |
交收周期 |
2 |
T+1 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10108 |
交收周期 |
3 |
T+2 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10108 |
交收周期 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10109 |
行权方式 |
1 |
欧式 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10109 |
行权方式 |
2 |
美式 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10109 |
行权方式 |
3 |
百慕大式 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10109 |
行权方式 |
4 |
亚式 |
1 级 1 位编码 |
|
DBU10109 |
行权方式 |
9 |
其他 |
1 级 1 位编码 |
[1] 全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国公司法（2018年修订）》（中华人民共和国主席令第十五号）.2018年
[2] 全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第23号）.2015年
[3] 全国人民代表大会常务委员会.《中华人民共和国证券法（2019修订）》（主席令第37号）.2019年
[4] 国务院.《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）.2014年
[5] 国务院.《期货交易管理条例》（国务院令第676号）.2017年
[6] GB/T 39596—2020 证券投资基金编码规范
[7] JR/T 0086—2012 证券投资基金参与方编码规范
[8] JR/T 0124—2014 金融机构编码规范
[9] JR/T 0176.3—2021 证券期货业数据模型 第3部分：证券公司逻辑模型
[10] JR/T 0215.2—2021 资产管理产品介绍要素 第2部分：证券期货资产管理计划及相关产品
[11] JR/T 0248—2022 证券期货业机构内部接口 证券交易
[12] JR/T 0249—2022 证券业登记结算核心术语
[13] JR/T 0261—2022 证券公司客户信息交换规范
[14] JR/T 0304.1—2024 证券期货业基础数据元规范 第1部分：基础数据元
[15] JR/T 0304.2—2024 证券期货业基础数据元规范 第2部分：基础代码
[16] 中国证券监督管理委员会.《证券期货业统计指标标准指引》（中国证券监督管理委员会公告〔2025〕9号）.2025年
[17] 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（上证会字〔2012〕252号 ）.2012年
[18] 上海证券交易所.《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》 （上证发〔2024〕9号）.2024年
[19] 上海证券交易所.《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019年修订）》（上证发〔2019〕 12号）.2019年
[20] 上海证券交易所.《上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引》 （上证基字〔2012〕8号）.2012年
[21] 上海证券交易所.《上海证券交易所交易规则（2023年修订）》（上证发〔2023〕32号）.2023年
[22] 上海证券交易所.《上海证券交易所信用保护工具交易业务指引（2022年修订）》（上证发〔2022〕110号）.2022年
[23] 上海证券交易所.《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2021年修订）》（上证发〔2021〕27号）.2021年
[24] 上海证券交易所.《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（2021年修订）》（上证发〔2021〕77号）.2021年
[25] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引（2021年修订）》（中国结算发字〔2021〕111号）.2021年
[26] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司股权激励业务指南》（中国结算沪业字〔2023〕13号）.2023年
[27] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（中国结算发字〔2010〕276 号）.2010年
[28] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》（中国结算发字〔2020〕195号）.2020年
[29] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南（2023年1月修订）》（中国结算业〔2023〕1号）.2023年
[30] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南（2022年修订）》（中国结算发〔2022〕66号）.2022年
[31] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司资产管理产品电子合同业务指引》.2014年
[32] 全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号——存续期业务办理》（股转系统公告〔2021〕1005号）.2021年
[33] 中国证券监督管理委员会.《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（证监会公告〔2020〕54号）.2020年
[34] 中国证券监督管理委员会.《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（证监会公告〔2021〕2号）.2021年
[35] 上海证券交易所.关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知（上证发〔2019〕84号）.2019年
[36] 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2022年修订）》（中国结算深业字〔2022〕5号）.2022年
[37] 深圳证券交易所.关于实施《深圳证券交易所交易规则》相关条款的通知（深证上〔2021〕 433号）.2021年
[38] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券交易业务指引第2号—债券通用质押式回购》.2022年
[39] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第1号——公司债券审核重点关注事项（2022年修订）》（深证上〔2022〕437号 ）.2022年
[40] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第2号——申请文件及其编制要求》（深证上〔2022〕438号）.2022年
[41] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》（深证会〔2016〕289号）.2016年
[42] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号——新购入基础设施项目（试行）》（深证上〔2022〕530号）.2022年
[43] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所证券交易业务指引第1号——股票质押式回购交易风险管理》（深证会〔2021〕750号）.2021年
[44] 中国证券投资基金业协会.《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（中基协发〔2016〕8号）.2016年
[45] 中国证券投资基金业协会.《私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）》.2018年
[46] 中国证券监督管理委员会.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》 （证监会公告〔2014〕49号）.2014年
[47] 中国证券业协会.《证券公司反洗钱工作指引》.2014年
[48] 中国证券监督管理委员会.证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引（证监会公告〔2018〕39号）.2018年
[49] 中国证券业协会.《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（中证协发〔2022〕116号）.2022年
[50] 中国证券监督管理委员会.关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知（证监机构字〔2005〕126号）.2005年
[51] 中国证券业协会.《证券公司金融工具估值指引》（中证协发〔2018〕216号）.2018年
[52] 中国证券监督管理委员会.《证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）》（证监会令〔第202号〕 ）.2020年
[53] 中国证券登记结算有限责任公司.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》.2017年
[54] 上海期货交易所.《上海期货交易所期权交易管理办法》（上期所公告〔2022〕31号）.2022年
[55] 上海期货交易所.《上海期货交易所结算细则（2024年修订）》（上期所公告〔2024〕89号）.2024年
[56] 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》（上证发〔2018〕22号）.2018年
[57] 上海证券交易所、中国证券金融股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司.《上海证券交易所、中国证券金融股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》（上证发〔2019〕54号）.2019年
[58] 上海证券交易所.《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南（2018年修订）》.2018年
[59] 上海证券交易所.《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年12月修订）》 （上证发〔2020〕88号）.2020年
[60] 上海证券交易所.《上海证券交易所债券交易规则》（上证发〔2022〕24号）.2022年
[61] 上海证券交易所.《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》（上证发〔2022〕117号）.2022年
[62] 上海证券交易所.《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》（上证发〔2024〕 76号）.2024年
[63] 上海证券交易所.《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款（2024年修订）》（上证发〔2024〕123号）.2024年
[64] 上海证券交易所.《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》（上证发〔2020〕 51号）.2020年
[65] 上海证券交易所.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（2021年修订）》（上证发〔2021〕76号）.2021年
[66] 上海证券交易所.《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）.2022年
[67] 上海证券交易所.《上海证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南》.2018年
[68] 上海证券交易所.《上证样本系列指数编制细则》.2010年
[69] 中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券业协会.《中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015年版）》（中期协函字〔2014〕317号）.2015年
[70] 中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券业协会.《中国证券期货市场场外衍生品交易权益类衍生品定义文件（2014年版）》（中期协字〔2014〕68号）.2014年
[71] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》.2004年
[72] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》.2012年
[73] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（2022年修订）》（中国结算发字〔2022〕111号）.2022年
[74] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司证券结算保证金管理办法》（中国结算发字〔2021〕179号）.2021年
[75] 中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司股票质押式回购交易统计监测规则》（中证金发〔2018〕第2号）.2018年
[76] 中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（2023年6月修订）.2023年
[77] 中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所中证1000股指期货合约交易细则》（中金所发〔2022〕36号）.2022年
[78] 中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所信息管理办法》.2019年
[79] 中国金融期货交易所.《中国金融期货交易所股指期权合约交易细则（2022年12月修订）》 （中金所发 〔2022〕71号）.2022年
[80] 全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》（股转系统公告〔2021〕1035号）.2021年
[81] 中国证券监督管理委员会.《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）.2014年
[82] 中国证券监督管理委员会.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2021年修订）（证监会公告〔2021〕15号）.2021年
[83] 中国证券监督管理委员会.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告》（证监会公告〔2021〕33号）.2021年
[84] 中国证券监督管理委员会.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕8号）.2022年
[85] 中国证券登记结算有限责任公司.《关于发布证券质押登记要素标准的通知》.2017年
[86] 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《关于开展债券借贷业务试点的通知》 （上证函〔2015〕331号）.2015年
[87] 中国证券监督管理委员会.《基金管理公司年度报告内容与格式准则（2021年修订）》（证监会公告〔2021〕1号）.2021年
[88] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》（深证上〔2020〕785号）.2020年
[89] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券交易实施细则（2020年修订）》（深证上〔2020〕 173号）.2020年
[90] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》（深证上〔2021〕 240号）.2021年
[91] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》（深证上〔2021〕144号）.2021年
[92] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（深证上〔2019〕800号）.2019年
[93] 深圳证券交易所.《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2016年修订）》 （深证会〔2016〕141号）.2016年
[94] 中国证券投资基金业协会.《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》.2017年
[95] 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（深证会〔2012〕146号）.2012年
[96] 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》（深证会〔2018〕27号）.2018年
[97] 中国证券监督管理委员会.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2022年修订）》 （证监会公告〔2022〕43号）.2022年
[98] 中国证券监督管理委员会.《证券公司分类监管规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕 42号）.2020年
[99] 中国证券监督管理委员会.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）.2014年
[100] 中国证券业协会.《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）.2020年
[101] 中国证券业协会.《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）.2021年
[102] 中国证券监督管理委员会.《证券公司治理准则》（2020修订）（证监会公告〔2020〕20号）.2020年
[103] 中国证券业协会.《证券公司私募产品代码管理办法（试行）》（中证协发〔2013〕194号）.2013年
[104] 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会.《证券公司股票质押贷款管理办法》（银发〔2004〕256号）.2004年
[105] 中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）.2015年
[106] 中国证券监督管理委员会.《证券发行与承销管理办法（2023年修订）》（证监会令第208号）.2023年
[107] 中国证券监督管理委员会.《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号——招募说明书的内容与格式（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕66号）.2020年
[108] 中国证券监督管理委员会.《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号——基金合同的内容与格式（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕66号）.2020年
[109] 中国证券监督管理委员会.《证券投资基金信息披露编报规则第3号——会计报表附注的编制及披露》（证监基金字〔2004〕72号）.2004年
[110] 中国证券监督管理委员会.《证券期货市场诚信监督管理办法（2020年修订）》（中国证券监督管理委员会令第166号）.2020年
[111] 中国证券监督管理委员会.《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》（证监会令〔第202号〕 ）.2022年
[112] 中国证券监督管理委员会.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023年修订）》（证监会公告〔2023〕2号）.2023年
[113] 中国证券监督管理委员会.《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕 20号）.2020年
[114] 中国证券监督管理委员会.《转融通业务监督管理试行办法（2020年修正）》（证监会令第
177号）.2020年
[115] 中国证券监督管理委员会.《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（证监会公告〔2021〕 23号）.2021年
[116] 上海证券交易所.《关于修订证券代码分配规则的通知》（上证交字〔2009〕20号）.2009年
[117] 北京证券交易所.《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指引》（北证公告〔2021〕54号）.2021年；
[118] 全国中小企业股份转让系统有限责任公司.《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》（股转系统公告〔2013〕47号 ）.2013年
[119] 中国证券投资基金业协会.《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》（中基协字〔2017〕 64号）.2017年
[120] 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行）（2023年修订）》（中国结算沪业字〔2023〕13号）.2023年
[121] 中国证券登记结算有限责任公司.《账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）》.2022年
[122] 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京市场数据接口规范（结算参与人版Ver1.0）》.2021年
[123] 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南（2024年修订）》（中国结算沪业〔2024〕6号）.2024年
[124] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南（2023年6月修订）》（中国结算深业〔2023〕33号）.2023年
[125] 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司港股通存管结算业务指南（2023年4月修订）》（中国结算沪业字〔2023〕35号）.2023年
[126] 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》（上证发〔2018〕4号）.2018年
[127] 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《深市股票期权结算数据接口规范（结算参与人版Ver1.00）》.2019年
[128] 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票期权试点结算业务指南（2021年修订）》（中国结算深业字〔2021〕32号）.2021年
[129] 中国证券登记结算有限责任公司.《关于完善证券质押登记要素的通知》.2018年
[130] 中国证券监督管理委员会.《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告〔2011〕 32号）.2011年
[131] 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南（2021年修订）》（中国结算深业字〔2021〕15号）.2021年
[132] 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司质押式报价回购登记结算业务指南（2019年修订）》.2019年
[133] 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押式报价回购登记结算业务指南》.2014年
[134] 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《登记结算数据接口规范》.2022年
[135] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）》（中国结算沪业字〔2022〕90号）.2022年
[136] 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司投资者业务指南（2022年修订）》（中国结算京业〔2022〕4号）.2022年
[137] 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司可交换公司债登记结算业务指南》（中国结算沪业字〔2022〕40号）.2022年
[138] 中国证券登记结算有限责任公司.关于发布《标准券折算率（值）管理办法（2020年修订版）》有关事项的通知（中国结算发字〔2020〕90号）.2020年
[139] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南》（中国结算深业字〔2018〕18号）.2018年
[140] 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）》（中国结算沪业字〔2022〕57号）.2022年
[141] 中国证券金融股份有限公司.《中国证券金融股份有限公司融资融券统计监测系统接口规范（证券公司）》.2022年
[142] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司港股通存管结算业务指南（2022年7月修订）》（中国结算深业〔2022〕45号）.2022年
[143] 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京分公司证券公司协助冻结证券业务指南》（中国结算京业字〔2021〕3号）.2021年
[144] 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京分公司协助执法业务指南（2021年修订）》（中国结算京业字〔2021〕3号）.2021年
[145] 中国证券登记结算有限责任公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南（2022年修订）》（中国结算深业字〔2022〕13号）.2022年
[146] 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司.《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南（2022年修订）》（中国结算京业字〔2022〕1号）.2022年
[147] 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行）（2023年修订）》（中国结算深业〔2023〕8号）.2023年
[148] 中国证券监督管理委员会.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市
公司公开发行证券募集说明书》（2006）（证监发行字〔2006〕2号）.2006年
