中 华 人  民 共 和  国  国 家 标 准

GB/T 45249. 1—2025

证券期货业与银行间业务数据交换

协议  第 1 部分 :三方存管、

银期转账和结售汇业务

Data exchangeprotocolbetween securitiesand futuresindustry andbanking— Part1:Third-partydepository,accounttransferand exchangesettlement

2025-02-28发布                                            2025-02-28实施

国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

发 布

前    言

本文件按照 GB/T 1. 1—2020《标准化工作导则    第 1部分 :标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

本文件是 GB/T 45249《证券期货业与银行间业务数据交换协议》的第 1 部分 。 GB/T 45249 已经发布了以下部分 :

— 第 1部分 :三方存管 、银期转账和结售汇业务 。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)归 口 。

本文件起草单位 :上交所技术有限责任公司 、上海证券交易所 、深圳证券交易所 、中证数据有限责任公司 、中证信息技术服务有限责任公司 、上海期货信息技术有限公司 、上海金融期货信息技术有限公司 、国泰君安证券股份有限公司 、中国工商银行股份有限公司 、福建新意科技有限公司 、中泰证券股份有限公司 。

本文件主 要 起 草 人 : 黄 天 寿 、王 泊 、林 国 彪 、汪 萌 、李 广 辉 、路 一 、王 永 峰 、陈 文 培 、魏 亚 东 、王 华 、张永启 。

引    言

随着近年来证券期货市场创新业务的高速发展 ,证券期货业与银行间交换的业务数据量和种类 日益增加 ,各核心机构和骨干经营机构都建立了相应的信息交换平台或系统 ,支撑或支持日益复杂和庞大的业务数据交换 ,但因接口标准不尽相同 ,极大地增加了全行业系统建设的复杂度 ,增加了建设维护成本 ,增加了后续新业务扩展的难度 ,增加了行业监管的难度和成本 ,增加了潜在的运营风险 。

本文件的制定得到了市场参与各方的广泛支持 ,有助于增强该领域标准的统一性和权威性 ,更好发挥标准在高质量 、更高水平对外开放资本市场建设中的支撑 、引领和战略性作用 。

GB/T 45249拟由两个部分构成 。

— 第 1部分 :三方存管 、银期转账和结售汇业务 。 目的在于规范证券期货业机构与银行业机构间三方存管 、银期转账 、银衍转账和结售汇业务数据交换 。

— 第 2部分 :银基业务 。 目的在于规范证券期货业机构与银行业机构间的基金业务数据交换 。

证券期货业与银行间业务数据交换

协议  第 1 部分 : 三方存管、

银期转账和结售汇业务

1   范围

本文件规定了证券期货业与银行间业务数据交换协议的流程分析 、消息报文 、业务组件类型 、基本元素类型和基本数据类型的要求 。

本文件适用于证券期货业与银行间客户交易结算资金第三方存管 、银期转账 、融资融券 、期货结售汇 、银衍业务等数据交换消息体及数据字典的设计和使用 。

2   规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 ,仅该日期对应的版本适用于本文件 ;不注日期的引用文件 ,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

GB/T 2659. 1—2022   世界各国和地区及其行政区划名称代码   第 1部分 : 国家和地区代码GB/T 4880. 2—2000   语种名称代码    第 2部分 :3 字母代码

GB/T 12406—2022   表示货币的代码

GB 18030—2022   信息技术    中文编码字符集

GB/T 23696—2017   证券及相关金融工具    交易所和市场识别码

3   术语和定义

下列术语和定义适用于本文件 。

3. 1

元素  element

由基本数据 、业务元素和业务组件构成的数据域 。

3.2

基本数据  basicdata

不可再分的最小粒度的数据 。

3.3

业务元素  businesselement

描述业务活动的基本单元 。

注 : 包括账户状态 、客户类别 、国家代码 、币种代码等 。

3.4

业务组件  businesscomponents

由基本数据 、业务元素及其他业务组件构成的 ,描述业务活动的复杂元素 。

注 : 包括账户信息 、客户信息 、文件信息等 。

3.5

数据包  data package

对话双方在会话层传输的通信报文 。

3.6

消息体  messagebody

对应于应用层 ,嵌入在数据包中 ,描述业务活动的报文 。

3.7

业务要素  businessfactor

由元素组成 ,嵌入在消息体中 ,描述业务活动的基本内容 。

4   流程分析

4. 1   会话同步

银行业与证券期货业之间数据交换业务处理之前 ,银行端和证券期货端系统应同步系统相关状态后再完成后续业务处理 ,包括签到 、发起业务数据交换请求 、签退等 。应用会话生命周期时序见图 1。

图 1   应用会话生命周期时序

4.2   证券期货端发起签到

4.2. 1   业务分析

证券期货端发起签到 ,应由证券期货端发送报文给银行端 ,银行端收到报文并检验后 ,完成签到审批 ,并回复证券期货端签到结果以及工作密钥等信息 。

4.2.2   需求分析

如图 2所示 ,证券期货端发送签到报文 ,银行端收到签到报文后 ,进行内部认证校验 ,校验通过后发送签到应答报文 ,证券期货端收到签到应答报文后进行内部处理 。

图 2   证券期货端发起签到的需求分析流程

4.2.3   逻辑分析

如图 3所示 ,证券期货端发送签到报文 ,银行端处理完毕后发送应答报文 。如果返回异常 ,证券期货端重新发起业务请求 。

图 3   证券期货端发起签到的逻辑分析流程

4.3   证券期货端发起签退

4.3. 1   业务分析

证券期货端应向银行端发送签退报文 ,银行端接收签退报文并检验后 ,完成签退审批 ,并向证券期货端反馈签退结果 。

4.3.2   需求分析

如图 4所示 ,证券期货端向银行端发送签退报文 ,银行端收到签退报文后 ,进行内部认证校验 ,校验

通过后 ,发送签退应答报文 。证券期货端收到签退应答报文后 ,进行内部处理 。

图 4   证券期货端发起签退的需求分析流程

4.3.3   逻辑分析

如图 5所示 ,证券期货端向银行端发送签退报文 ,银行端处理后返回应答报文 。如果返回异常 ,证券期货端重新发起业务请求 。

图 5   证券期货端发起签退的逻辑分析流程

4.4   银行端发起账户签约

4.4. 1   业务分析

银行端发起账户签 约 , 应 由 银 行 端 发 送 签 约 报 文 , 证 券 期 货 端 接 收 签 约 报 文 后 进 行 内 部 认 证 校验 ,并向银行端反馈应答信息 。

4.4.2   需求分析

如图 6所示 ,银行端发起账户签约 , 向证券期货端发送签约报文 ,证券期货端验证成功后返回签约成功信息 ,否则返回签约失败信息 。

图 6   银行端发起账户签约的需求分析流程

4.4.3   逻辑分析

如图 7所示 ,银行端发起账户签约 ,证券期货端处理后返回应答报文 。如果返回异常 ,银行端重新发起业务请求 。

图 7   银行端发起账户签约的逻辑分析流程

4.5   证券期货端发起账户签约

4.5. 1   业务分析

证券期货端发起账户签约 ,应由证券期货端发送报文通知银行 ,银行接收证券期货端发送的报文后完成签约 ,并回复证券期货端处理结果报文信息 。

4.5.2   需求分析

如图 8所示 ,证券期货端发起账户签约 ,若银行端验证成功后返回账户签约成功信息 ,若银行端验证异常后返回账户签约失败信息 。

图 8   证券期货端发起账户签约的需求分析流程

4.5.3   逻辑分析

如图 9所示 ,证券期货端发起账户签约 ,银行端处理后返回应答报文 ,如果返回异常 ,证券期货端重新发起业务请求 。

图 9   证券期货端发起账户签约的逻辑分析流程

4.6   证券期货端发起账户预签约

4.6. 1   业务分析

证券期货端发起账户预签约 ,应由证券期货端向银行端发送预签约报文 ,银行端收到报文通知后暂时挂起 。待客户到银行临柜办理后 ,完成签约并向证券期货端反馈签约信息 。

4.6.2   需求分析

如图 10所示 ,证券期货端发起账户预签约 ,如银行端验证成功则返回预签约成功信息 ,否则返回预签约失败信息 。

图 10   证券期货端发起账户预签约的需求分析流程

4.6.3   逻辑分析

如图 11所示 ,证券期货端发起预签约后 ,如银行端返回异常 ,证券期货端重新发起业务请求 。

图 11   证券期货端发起账户预签约的逻辑分析流程

4.7   银行端预签约确认

4.7. 1   业务分析

银行端完成预签约确认 ,应向证券期货端发送确认报文 ,证券期货端收到后完成确认处理 ,并向银行端发送应答报文 。

4.7.2   需求分析

如图 12所示 ,银行端发起账户预签约确认 ,如证券期货端验证正确则返回预签约确认成功信息 ,否则返回预签约确认失败信息 。

图 12   银行端预签约确认的需求分析流程

4.7.3   逻辑分析

如图 13所示 ,银行端发起预签约确认 ,证券期货端处理后返回应答信息 ,若返回异常 ,则银行端重新发起业务请求 。

图 13   银行端预签约确认的逻辑分析流程

4. 8   银行端发起账户解约

4. 8. 1   业务分析

银行端发起账户解约 ,应由银行向证券期货端发送解约指令 ,证券期货端验证后返回是否满足解约条件 ,满足条件则解约成功 ,否则解约失败 。

4. 8.2   需求分析

如图 14所示 ,银行端发起账户解约 ,如证券期货端验证成功则返回满足解约处理信息 ,银行端完成解约 ,如证券期货端验证失败则返回解约失败信息 。

图 14   银行端发起账户解约的需求分析流程

4. 8.3   逻辑分析

如图 15所示 ,银行端发起账户解约 ,证券期货端处理后返回应答报文 ,若返回异常 ,银行端重新发起业务请求 。

图 15   银行端发起账户解约的逻辑分析流程

4.9   证券期货端发起账户解约

4.9. 1   业务分析

证券期货端发起账户解约业务 ,应由证券期货端完成解约操作后向银行端发送解约报文 ,银行端接收解约报文后完成解约操作 。

4.9.2   需求分析

如图 16所示 ,证券期货端发起账户解约 ,如银行端验证成功则返回解约成功信息 ,否则返回解约失败信息 。

图 16   证券期货端发起账户解约的需求分析流程

4.9.3   逻辑分析

如图 17所示 ,证券期货端发起账户解约 ,银行端处理后返回应答报文 ,若返回异常 ,证券期货端重新发起业务请求 。

图 17   证券期货端发起账户解约的逻辑分析流程

4. 10   证券期货端发起登记币种代码

4. 10. 1   业务分析

证券期货端发起登记币种代码 ,应向银行端发送登记币种报文 ,银行接收报文后完成币种登记并向

证券期货端反馈处理结果报文信息 。

4. 10.2   需求分析

如图 18所示 ,证券期 货 端 发 起 登 记 币 种 代 码 , 如 银 行 端 验 证 成 功 , 则 返 回 币 种 代 码 登 记 成 功 信息 ,否则返回登记失败信息 。

图 18   证券期货端发起登记币种代码的需求分析流程

4. 10.3   逻辑分析

如图 19所示 ,证券期货端发起币种登记代码 ,银行端处理后返回应答报文 ,若返回异常 ,则证券期货端重新发起业务请求 。

图 19   证券期货端发起登记币种代码的逻辑分析流程

4. 11   证券期货端发起账户资料修改

4. 11. 1   业务分析

证券期货端应向银行端发送账户资料修改报文 ,银行端收到报文后变更客户信息 ,并向证券期货端反馈应答报文 。

4. 11.2   需求分析

如图 20所示 ,证券期货端发起客户账户资料修改 ,银行端校验成功返回修改成功信息 ,否则返回修改失败信息 。

图 20   证券期货端发起账户资料修改的需求分析流程

4. 11.3   逻辑分析

如图 21所示 ,证券期货端发起客户账户资料修改 ,银行端处理后返回应答报文 ,若返回异常 ,证券期货端重新发起业务请求 。

图 21   证券期货端发起账户资料修改的逻辑分析流程

4. 12   证券期货端发起账户状态变更

4. 12. 1   业务分析

证券期货端账户状态变更后 ,应由证券期货端向银行发送状态变更报文 ,银行端收到报文后变更客户账户状态 ,并向证券期货端发送应答报文 。

4. 12.2   需求分析

如图 22所示 ,证券期货 端 发 起 客 户 账 户 状 态 变 更 , 银 行 端 校 验 成 功 后 返 回 账 户 状 态 变 更 成 功 信息 ,否则返回账户状态变更失败信息 。

图 22   证券期货端发起账户状态变更的需求分析流程

4. 12.3   逻辑分析

如图 23所示 ,证券期货端发起客户账户状态变更 ,银行端处理后返回应答报文 ,若返回异常 ,证券期货端再次发起业务请求 。

图 23   证券期货端发起账户状态变更的逻辑分析流程

4. 13   证券期货端发起账户资料查询

4. 13. 1   业务分析

证券期货端应发起账户资料查询 ,银行收到请求并处理后反馈客户账户资料查询结果 。

4. 13.2   需求分析

如图 24所示 ,证券期货端发起账户资料查询 ,银行端校验成功后返回账户查询成功信息 ,否则返回账户查询失败信息 。

图 24   证券期货端发起账户资料查询的需求分析流程

4. 13.3   逻辑分析

如图 25所示 ,证券期货端发起账户资料查询后 ,银行端验证后返回查询结果 ,若返回异常 ,证券期货端再次发起业务请求 。

图 25   证券期货端发起账户资料查询的逻辑分析流程

4. 14   银行端发起账户余额查询

4. 14. 1   业务分析

银行端应发起查询证券期货端资金账户余额 ,证券期货端收到请求后处理并返回结果 。

4. 14.2   需求分析

如图 26所示 ,银行端发起查询证券期货端资金账户余额 ,证券期货端校验成功后返回查询成功信息 ,否则返回查询失败信息 。

图 26   银行端发起账户余额查询的需求分析流程

4. 14.3   逻辑分析

如图 27所示 ,银行端发起查询证券期货端账户余额 ,证券期货端验证后返回查询结果 ,若返回异常 ,银行端再次发起业务请求 。

图 27   银行端发起账户余额查询的逻辑分析流程

4. 15   证券期货端发起账户余额查询

4. 15. 1   业务分析

证券期货端应发起查询银行端账户余额 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4. 15.2   需求分析

如图 28所示 ,证券期货端发起查询银行端账户余额 ,银行端校验成功后返回查询成功信息 ,否则返回查询失败信息 。

图 28   证券期货端发起账户余额查询的需求分析流程

4. 15.3   逻辑分析

如图 29所示 ,证券期货端发起查询银行端账户余额 ,银行端验证后返回查询结果 ,若返回异常 ,证券期货端再次发起业务请求 。

图 29   证券期货端发起账户余额查询的逻辑分析流程

4. 16   银行端发起银转证业务

4. 16. 1   业务分析

银行端应发起银转证业务 ,证券期货端收到请求后处理并返回结果 。

4. 16.2   需求分析

如图 30所示 ,银行端发起银转证业务请求 ,证券期货端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 30   银行端发起银转证业务的需求分析流程

4. 16.3   逻辑分析

如图 31所示 ,银行端发起银转证业务请求 ,证券期货端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,银行端再次发起业务请求 。

图 31   银行端发起银转证业务的逻辑分析流程

4. 17   证券期货端发起银转证业务

4. 17. 1   业务分析

证券期货端应发起银转证业务 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4. 17.2   需求分析

如图 32所示 ,证券期货端发起银转证业务请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 32   证券期货端发起银转证业务的需求分析流程

4. 17.3   逻辑分析

如图 33所示 ,证券期货端发起银转证业务请求 ,银行端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,证券期货端再次发起业务请求 。

图 33   证券期货端发起银转证业务的逻辑分析流程

4. 18   银行端发起证转银业务

4. 18. 1   业务分析

银行端应发起证转银业务 ,证券期货端收到请求后处理并返回结果 。

4. 18.2   需求分析

如图 34所示 ,银行端发起证转银业务请求 ,证券期货端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 34   银行端发起证转银业务的需求分析流程

4. 18.3   逻辑分析

如图 35所示 ,银行端发起证转银业务请求 ,证券期货端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,银行端再次发起业务请求 。

图 35   银行端发起证转银业务的逻辑分析流程

4. 19   证券期货端发起证转银业务

4. 19. 1   业务分析

证券期货端应发起证转银业务 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4. 19.2   需求分析

如图 36所示 ,证券期货端发起证转银业务请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 36   证券期货端发起证转银业务的需求分析流程

4. 19.3   逻辑分析

如图 37所示 ,证券期货端发起证转银业务请求 ,银行端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,证券期货端再次发起业务请求 。

图 37   证券期货端发起证转银业务的逻辑分析流程

4.20   银行端发起冲正业务

4.20. 1   业务分析

银行端应发起冲正业务 ,证券期货端收到请求后处理并返回结果 。

4.20.2   需求分析

如图 38所示 ,银行端发起冲正业务请求 ,证券期货端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 38   银行端发起冲正业务的需求分析流程

4.20.3   逻辑分析

如图 39所示 ,银行端发起冲正业务请求 ,证券期货端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,银行端再次发起业务请求 。

图 39   银行端发起冲正业务的逻辑分析流程

4.21   证券期货端发起冲正业务

4.21. 1   业务分析

证券期货端应发起冲正业务 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4.21.2   需求分析

如图 40所示 ,证券期货端发起冲正业务请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 40   证券期货端发起冲正业务的需求分析流程

4.21.3   逻辑分析

如图 41所示 ,证券期货端发起冲正业务请求 ,银行端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,证券期货端再次发起业务请求 。

图 41   证券期货端发起冲正业务的逻辑分析流程

4.22   银行端发起结息业务

4.22. 1   业务分析

银行端应发起结息业务 ,证券期货端收到请求后处理并返回结果 。

4.22.2   需求分析

如图 42所示 ,银行端发起结息业务请求 ,证券期货端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 42   银行端发起结息业务的需求分析流程

4.22.3   逻辑分析

如图 43所示 ,银行端发起结息业务请求 ,证券期货端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,银行端再次发起业务请求 。

图 43   银行端发起结息业务的逻辑分析流程

4.23   证券期货端发起结息业务

4.23. 1   业务分析

证券期货端应发起结息业务 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4.23.2   需求分析

如图 44所示 ,证券期货端发起结息业务请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 44   证券期货端发起结息业务的需求分析流程

4.23.3   逻辑分析

如图 45所示 ,证券期货端发起结息业务请求 ,银行端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,证券期货端再次发起业务请求 。

图 45   证券期货端发起结息业务的逻辑分析流程

4.24   银行端发起交易结果查询

4.24. 1   业务分析

银行端应发起交易结果查询业务 ,证券期货端收到请求后处理并返回结果 。

4.24.2   需求分析

如图 46所示 ,银行端发起交易结果查询业务请求 ,证券期货端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 46   银行端发起交易结果查询的需求分析流程

4.24.3   逻辑分析

如图 47所示 ,银行端 发 起 交 易 结 果 查 询 业 务 请 求 , 证 券 期 货 端 验 证 后 返 回 应 答 报 文 , 若 返 回 异常 ,银行端再次发起业务请求 。

图 47   银行端发起交易结果查询的逻辑分析流程

4.25   证券期货端发起交易结果查询

4.25. 1   业务分析

证券期货端应发起交易结果查询业务 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4.25.2   需求分析

如图 48所示 ,证券期货端发起交易结果查询业务请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 48   证券期货端发起交易结果查询的需求分析流程

4.25.3   逻辑分析

如图 49所示 ,证券期 货 端 发 起 交 易 结 果 查 询 业 务 请 求 , 银 行 端 验 证 后 返 回 应 答 报 文 , 若 返 回 异常 ,证券期货端再次发起业务请求 。

图 49   证券期货端发起交易结果查询的逻辑分析流程

4.26   期货端发起资金换汇交易

4.26. 1   业务分析

期货端应发起资金换汇交易业务 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4.26.2   需求分析

如图 50所示 ,期货端发起资金换汇交易请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 50   期货端发起资金换汇交易的需求分析流程

4.26.3   逻辑分析

如图 51所示 ,期货端发起资金换汇交易业务请求 ,银行端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,期货端再次发起业务请求 。

图 51   期货端发起资金换汇交易的逻辑分析流程

4.27   期货端发起资金换汇重发交易

4.27. 1   业务分析

期货端应发起资金换汇重发交易请求 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4.27.2   需求分析

如图 52所示 ,期货端发起资金换汇重发交易请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 52   期货端发起资金换汇重发交易的需求分析流程

4.27.3   逻辑分析

如图 53所示 ,期货端发起资金换汇重发交易请求 ,银行端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,期货端再次发起业务请求 。

图 53   期货端发起资金换汇重发交易的逻辑分析流程

4.28   期货端发起换汇明细查询

4.28. 1   业务分析

期货端应发起换汇明细查询请求 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4.28.2   需求分析

如图 54所示 ,期货端发起换汇明细查询请求后 ,如果返回正常 ,会存在两种情况返回查询出来的明细记录 :一种是直接在返回报文中返回记录 ;另一种是生成一个明细文件 ,返回报文中告知明细文件具体信息 ,后续使用标准的文件传输协议方式来下载该文件 。

图 54   期货端发起换汇明细查询的需求分析流程

4.28.3   逻辑分析

如图 55所示 ,期货端发起换汇明细查询请求和文件传输分为两个步骤 ,前者根据返回报文内容来选择触发后者 。两个步骤均为一次交互过程 ,一旦出错立即结束流程 ,重新发起的交互过程为一次新的交互过程 。

图 55   期货端发起换汇明细查询的逻辑分析流程

4.29   期货端发起换汇汇总查询

4.29. 1   业务分析

期货端应发起换汇汇总查询请求 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4.29.2   需求分析

如图 56所示 ,期货端发起换汇汇总查询请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理失败信息 。

图 56   期货端发起换汇汇总查询的需求分析流程

4.29.3   逻辑分析

如图 57所示 ,期货端发起换汇汇总查询请求 ,银行端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,期货端再次发起业务请求 。

图 57   期货端发起换汇汇总查询的逻辑分析流程

4.30   期货端发起换汇汇率查询

4.30. 1   业务分析

期货端应发起换汇汇率查询请求 ,银行端收到请求后处理并返回结果 。

4.30.2   需求分析

如图 58所示 ,期货端发起换汇汇率查询请求 ,银行端校验成功后返回处理成功信息 ,否则返回处理

失败信息 。

图 58   期货端发起换汇汇率查询的需求分析流程

4.30.3   逻辑分析

如图 59所示 ,期货端发起换汇汇率查询请求 ,银行端验证后返回应答报文 ,若返回异常 ,期货端再次发起业务请求 。

图 59   期货端发起换汇汇率查询的逻辑分析流程

4.31   银行端发起日终对账业务

4.31. 1   业务分析

银行端应发起对账请求 ,证券期货端收到请求后处理并返回结果 。

4.31.2   需求分析

银行端发起日终对账业务的需求分析流程如图 60所示 ,需求分析流程说明如下 :

a)    银行端发起就绪文件通知 ;

b)   如果银行端发起就绪通知失败 ,再次发送 ;

c)    证券期货端收到就绪通知请求后 ,并对请求进行应答成功 ;

d)    如果证券期货端应答失败 ,请求银行端再次发送 ;

e)    证券期货端主动发起下载 日终文件请求 ;另一种方式是银行端主动通过 FTP、报文推送等方式发送 ,证券期货公司被动接收 ;

f)    银行端返回应答 ,传输日终对账文件 ,包括日终成功的交易 ;

g)   证券期货端对收到的 日终对账文件进行存储 。

图 60   银行端发起日终对账业务的需求分析流程

4.31.3   逻辑分析

银行端发起日终对账业务的逻辑分析流程如图 61所示 。逻辑分析流程说明如下 :

a)    银行端发起日终对账文件就绪通知 ,证券期货端收到通知并进行成功应答 ;

b)   证券期货端 发 起 日 终 对 账 文 件 下 载 请 求 , 银 行 收 到 请 求 , 并 将 日 终 对 账 文 件 发 送 到 证 券 期货端 ;

c)    证券期货端接收到 日终对账文件 ,存储后进行对账 。

图 61   银行端发起日终对账业务的逻辑分析流程

5   消息报文

5. 1   基本结构

5. 1. 1   消息体结构

每一个消息体由一个消息头和多个业务要素构成 。一个完整的消息应符合表 1 的规定 。

表 1   消息体结构

5. 1.2   消息头结构

每一个会话或应用传输的消息应只有一个消息头 ,该消息头指明消息类型 、发送起始点 、发送 目 的地 、发送时间 、消息流水号以及其他一些通用信息 。消息头格式应符合表 2 的规定 。

表 2    消息头结构

5.2   消息列表

消息列表应符合表 3 的规定 。

表 3   消息列表

表 3   消息列表 (续)

5.3   消息报文

5.3. 1   报文格式约定

消息报文统一采用 XML格式表达 ,其中 ,具有子项信息的业务元素统一采用组件形式表示 , 消息报文的一般格式如下 :

<?  xmlversion= "1. 0" encoding= "UTF-8"?  >

<MsgText>

<Acmt.001. 01>

<MsgHdr>

<Ver>版本</Ver>

<SysType>应用系统类型</SysType> <InstrCd>业务功能码</InstrCd>

<TradSrc>交易发起方</TradSrc>

… …

</MsgHdr>

<业务组件 1>

<业务元素 1标签名称 >业务元素 1业务内容</业务元素 1标签名称 >

… …

</业务组件 1>

<业务组件 2>

<业务元素 2标签名称 >业务元素 2业务内容</业务元素 2标签名称 >

… …

</业务组件 2>

<业务组件 3>

<业务元素 3标签名称 >业务元素 3业务内容</业务元素 3标签名称 >

… …

</业务组件 3>

… …

</Acmt.001. 01> </MsgText>

5.3.2   报文内容约定

报文的描述统一采用二维表形式表示 ,且每个业务报文只描述顶级业务元素 ,对于包含子项的复杂业务元素统一采用组件描述 。在实际使用中的报文采用 XML格式表达 ,二维表共有 7个字段 ,各字段内容说明如下 。

a)    索引 :仅用于标识业务元素行号 ,在组建 XML报文时不会用到 。

b)   要素名称 :业务要素的中文名称 ,在组建 XML报文时不会用到 。

c)    英文名称 :业务要素的英文名称 。

d)   标签名称 :在组建 XML报文时 ,该名称作为业务元素的标签名 。

e)    重复 :业务元素的可重复标志 ,意义如下 。

●       [0.. 1] :表示该业务元素可以没有 ,或只许出现一次 。

●       [0.. <数字 >] :最多出现指定字数的次数 ,也可以不出现 。

●       [0.. n] :可以不出现 ,也可以任意多次 。

●       [1.. 1] :必选项 ,能且只能出现一次 。

●       [1.. <数字 >] :至少出现一次 ,但最多出现指定字数的次数 。

●       [1.. n] :至少出 现 一 次 , 当 某 个 业 务 元 素 允 许 出 现 多 次 时 , 直 接 在 XML 中 连 续 重 复 出 现即可 。

f)    元素类型 :业务元素的数据类型 ,分为基本类型和业务组件类型两种 ,基本类型是指不可再分的最小粒度的数据 ,组件类型是指由多个子组件和子业务元素构成的业务元素 。具体分别见第 6章业务组件类型 、第 7章基本元素类型和第 8章基本数据类型等章节 。

g)    备注 :标为 “组件 ”的表示该业务元素为 “业务组件类型 ”, 否则为 “基本类型 ”。基本元素类型

的格式采用{}{}形式表示 ,第一组{}表示元素的取值范围 ,第二组{}表示元素的取值长度 。

1)    取值范围 :标志意义如下 。

●       {0~ 9} :表示该元素取值范围为数字 0 到 9。

●       {A~Z} :表示该元素取值范围为大写字母 A 到 Z。

●       {A~Z,0~ 9} :表示该元素取值范围为大写字母 A 到 Z及数字 0 到 9 的组合 。

2)    取值长度 :标志意义如下 。

●       {<数字 1> ,<数字 2>} :表示该元素取值长度最小为指定数字 1,最大为指定数字2,如果数字 1 与数字 2相同 ,则表示该元素为固定长度 。

5.4   会话消息

5.4. 1   业务功能

会话的各业务功能及编码如下 :

a)    签到(业务功能码 :10001) ;

b)   签退(业务功能码 :10002) ;

c)    应用检测(业务功能码 :10003) ;

d)    密钥同步(业务功能码 :10004) ;

e)    数据包重发请求(业务功能码 :10005) 。

5.4.2   标签名称

本消息体的标签名称为 :<Sysm. 001. 01> 。

5.4.3   业务要素

会话消息业务要素应符合表 4 的规定 。

表 4   会话消息业务要素

5.4.4   使用规则

会话消息使用规则如下所述 。

a)    系统根据消息头中的业务功能码确定消息的具体业务功能 。

b)   消息头中的消息流水号必选 。如果是银行端发起 ,应在该域填写银行流水号 ;如果是证券期货端发起 ,应在该域填写证券流水号 。

c)    如果是应用检测业务 ,消息体中可以不包含认证数据 、密钥两个业务要素 。

d)   如果是签到 、签退业务 ,消息体中应该包含认证数据 ,但可以不包含密钥 。

e)    如果是密钥同步业务 ,消息体中应该包含密钥 ,但可以不包含认证数据业务要素 。可以支持多种密钥的交换 。

5.5   会话回执

5.5. 1   业务功能

回应会话消息 。

5.5.2   标签名称

本消息体的标签名称为 :<Sysm. 002. 01> 。

5.5.3   业务要素

会话回执消息业务要素应符合表 5 的规定 。

表 5   会话回执业务要素

5.5.4   使用规则

会话回执使用规则如下所述 。

a)    本消息用来回应对方发来的会话消息 。消息头中的业务功能码应与回应消息中的业务功能码一致 。

b)   返回结果指示业务操作是否成功 。

5.6   账户签约

5.6. 1   业务功能

账户签约业务功能及编码如下 :

a)    指定关联银行(业务功能码 :11001) ;

b)   预指定关联银行(业务功能码 :11002) ;

c)    预指定关联银行确认(业务功能码 :11003) ;

d)   登记币种代码信息(业务功能码 :11012) 。

5.6.2   标签名称

本消息体的标签名称为 :<Acmt.001. 01> 。

5.6.3   业务要素

账户签约业务要素应符合表 6 的规定 。

表 6   账户签约业务要素